Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

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СКАЧАТЬ Verweis auf Beschluss des Hess. VGH AG 1998, 436.

       [36]

      Lebherz S. 155 f. m.w.N.; Emittentenleitfaden VII.1.

       [37]

      Renz/Leibold CCZ 2016, 157, 161.

       [38]

      Verordnung zur Konkretisierung von Anzeige-, Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten sowie der Pflicht zur Führung von Insiderverzeichnissen nach dem Wertpapierhandelsgesetz (WpAIV).

       [39]

      Wendel CCZ 2008, 41, 45.

       [40]

      Siehe dazu Rn. 54.

       [41]

      So auch Emittentenleitfaden, VII.4.1.2.

       [42]

      Wendel CCZ 2008, 41, 48.

       [43]

      Www.bafin.de/SharedDocs/Downloads/DE/FAQ/dl_faq_mar_art_18_insiderlisten.pdf;jsessionid=2FEB7A2A23C3790CECE8531F9ACEFBDE.1_cid390?__blob=publicationFile&v=7.

       [44]

      Schulz/Kuhnke BB 2012, 143, 149.

       [45]

      Lebherz S. 291 f. stellt diese Thematik umfassend dar.

       [46]

      Schulz/Kuhnke BB 2012, 143 ff., 146; Habersack/Müller/Schlitt/Lösler § 2. Insiderverbote/(Insider-)Compliance, Rn. 122-134.

       [47]

      Eine umfassende Darstellung der arbeitsrechtlichen Möglichkeiten und Grenzen liefert Schulz/Kuhnke BB 2012, 143, 146 ff.

       [48]

      Schulz/Kuhnke BB 2012, 143, 148.

       [49]

      Klöhn MAR, Art. 17, Rn. 283-290.

       [50]

      Von der Linden DStR 2016, 1036.

       [51]

      ESMA MAR-Leitlinien zum Aufschub der Offenlegung von Insiderinformationen sowie ESMA Final Report Guidelines on the Market Abuse Regulation – market soundings and delay of disclosure of inside information (ESMA2016/1478 DE vom 20.10.2016 und ESMA/2016/1130 vom 13.7.2016).

       [52]

      Engelland www.bafin.de/SharedDocs/Veroeffentlichungen/DE/Fachartikel/2016/fa_bj_1607_ad-hoc_publizitaet.html.

       [53]

      Www.bafin.de/DE/Aufsicht/BoersenMaerkte/Transparenzpflichten/Ad-hoc-Publizitaet/ad-hoc-publizitaet_node.html.

       [54]

      Delegierte Verordnung (EU) 2016/522 der Kommission vom 17.12.2015 zur Ergänzung der VO (EU) 596/2014 (MAR) im Hinblick auf eine Ausnahme für bestimmte öffentliche Stellen und Zentralbanken von Drittstaaten, die Indikatoren für Marktmanipulation, die Schwellenwerte für die Offenlegung, die zuständige Behörde, der ein Aufschub zu melden ist, die Erlaubnis zum Handel während eines geschlossenen Zeitraums und die Arten meldepflichtiger Eigenschäfte von Führungskräften (ABlEU Nr. L 88/1 vom 5.4.2016).

       [55]

      Durchführungsverordnung (EU) 2016/1055 der Kommission vom 29.6.2016 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards hinsichtlich der technischen Mittel für die angemessene Bekanntgabe von Insiderinformationen und für den Aufschub der Bekanntgabe von Insiderinformationen gem. VO (EU) 596/2014 (MAR); diese beruht auf den Entwürfen technischer Durchführungsstandards, die der Kommission von der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) vorgelegt wurden. (ESMA Final Report Draft technical standards on the Market Abuse Regulation – ESMA/2015/1455 vom 28.9.2015 (www.esma.europa.eu/sites/default/files/library/2015/11/2015-esma-1455_-_final_report_mar_ts.pdf) unter Berücksichtigung der ESMA Opinion, veröffentlicht am 17.6.2016 (www.esma.europa.eu/press-news/esma-news/esmaissues-opinion-inside-information-disclosure-under-market-abuse-regulation)).

       [56]

      Siehe hierzu die sog. FAQs der BaFin zu Art. 17 MAR: www.bafin.de/SharedDocs/Downloads/DE/FAQ/dl_faq_mar_art_17_Ad-hoc.pdf?__blob=publicationFile&v=10.

       [57]

      Siehe 4. Kap.

       [58] СКАЧАТЬ