Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

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СКАЧАТЬ 1.Zivilrechtliche Haftung

       a)Vertragliche Ansprüche

       b)Deliktische Ansprüche gemäß § 823 Abs. 2 BGB

       2.Reputationsrisiken

       3.Ordnungswidrigkeiten und Bußgeldtatbestände

       4.Strafrechtliche Folgen

       a)Scalping

       b)Marktmanipulation

       c)Betrug

       III.Befugnisse der Aufsicht

       1.Überwachung der Verhaltensregeln

       2.Jährliche Prüfung

       I.Fazit

       6. Teil Verhinderung von Straftaten gegenüber Kunden

       20. KapitelAllgemeine straf- und ordnungswidrigkeitenrechtliche Grundsätze

       A.Die Rolle des Straf- und Ordnungswidrigkeitenrechts in der Kapitalmarktregulierung und der Kapitalmarkt Compliance

       I.Vermeidung von Straftaten und Ordnungswidrigkeiten als Kern der Kapitalmarkt Compliance

       II.Ziele und Instrumente kapitalmarktstrafrechtlicher Compliance

       III.Kosten kapitalmarktstrafrechtlicher Compliance

       IV.Kapitalmarktstrafrechtliche Compliance im öffentlichen Unternehmen

       V.Europäische Dimension des Kapitalmarktstrafrechts

       B.Grundlagen der Strafbarkeit

       I.Täterschaft und der Teilnahme

       1.Allgemeines

       2.„Überwälzung“ von Pflichten des Unternehmens auf Führungspersonen

       3.Exkurs: Täterschaftliche Begehung des Scalping

       II.Verantwortlichkeit von Führungspersonen für schädigendes Verhalten von Unternehmensmitarbeitern

       1.Aktive Aufrechterhaltung einer fehlerhaften Unternehmensorganisation

       2.Unterlassen

       a)Allgemeines

       b)Strafbarkeit durch Unterlassen der Einführung eines Compliance-Systems

       c)Pflicht zum Einschreiten gegen schädigendes Verhalten von Unternehmensmitarbeitern

       d)Zur strafrechtlichen Unterlassungshaftung des Compliance Officers

       e)Zur Unterlassungshaftung des Aufsichtsrates

       f)Grenzen der Unterlassungshaftung und Möglichkeiten der Compliance

       3.Strafrechtliche Verantwortung bei Entscheidungen mehrköpfiger Geschäftsleitungsgremien

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