Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

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СКАЧАТЬ Organisationspflichten

       a)Annahme von Zuwendungen

       b)Günstige Anlageempfehlung für den Emittenten

       c)Entwürfe von Finanzanalysen

       4.Überwachung der Mitarbeitergeschäfte, Art. 37 Abs. 2 und 3 MiFID II-DV

       a)Allgemeines Verbot des Art. 37 Abs. 2 a) MiFID II-DV

       b)Weitere Maßnahmen zur Sicherstellung, Pre-Clearing

       c)Geschäft entgegen der Empfehlung, Art. 37 Abs. 2 b) MiFID II-DV

       d)Überwachungspflichten bei Weitergabe, Art. 37 Abs. 3 MiFID II-DV

       G.Besondere Anforderungen an die Compliance-Funktion

       I.Beratung der Analysten und Geschäftsbereiche

       1.Einordnung von Anlageempfehlungen, Werbemitteilungen und sonstigen Marketing Materialien

       2.Wahrung der Unabhängigkeit der Ersteller von Anlageempfehlungen

       a)Aufbauorganisatorische Trennung

       b)Vergütung der Ersteller von Anlageempfehlungen

       c)Eigenverantwortlichkeit der Ersteller von Anlageempfehlungen

       II.Überwachung des Compliance-relevanten Informationsflusses

       1.Definition der Vertraulichkeitsbereiche

       2.Prüfung der Chinese Walls

       3.Wall Crossing Verfahren

       4.Chaperoning durch Compliance

       III.Research Policy

       IV.Kontrollhandlungen durch Compliance

       1.Vorortprüfungen im Sinne der MaComp

       2.Weitere Second Level Kontrollen

       a)Überprüfung der Pflichtangaben und Abgleich mit der Datenbank der Interessenkonflikte

       b)Zulässigkeit von Verweisungen

       c)Zutrittsbeschränkungen

       3.Laufende Kontrolltätigkeiten

       V.Interessenkonfliktmanagement

       VI.Mitarbeitergeschäfte der Finanzanalysten und beteiligten Personen

       VII.Schulungsmaßnahmen

       VIII.Risikoanalyse

       H.Sonstiges

       I.Anzeigepflicht gemäß § 86 WpHG

       II.Rechtsfolgen bei Verstößen

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