Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

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       a)Täuschung

       b)Irrtumserregung

       c)Vermögensverfügung

       d)Schaden

       e)Subjektiver Tatbestand

       3.Verjährung

       4.Relevante Regelbeispiele und Qualifikationen

       5.Ausgewählte Einzelbeispiele

       a)Churning (Provisionsschneiderei)

       b)Front Running

       c)Scalping

       d)Spekulationsgeschäfte

       e)Warentermingeschäfte

       f)Verdeckte „Kick-backs“ in der Anlageberatung

       g)Falschmeldungen

       II.Kapitalanlagebetrug, § 264a StGB

       1.Bezugsobjekte

       2.Vertrieb von Anlagewerten oder Angebot zu Kapitalerhöhungen

       3.Werbeträger

       4.Subjektiver Tatbestand

       5.Verjährung

       III.Kreditbetrug, § 265b StGB

       1.Allgemeines

       2.Rechtsgut und allgemeine Anwendungsvoraussetzungen

       3.Tatbestandliches Verhalten

       4.Subjektiver Tatbestand

       5.Tätige Reue

       6.Verjährung

       IV.Konkurrenzen

       C.Gefahrenpotentiale und Compliance

       I.Gefahrenpotentiale

       1.Anfällige Geschäftsbereiche

       2.Betrug durch eigene Mitarbeiter

       II.Abwehrmaßnahmen

       1.Aufsichtspflichten, auch im Hinblick auf § 130 OWiG

       2.Begrenzte Wirkung regulatorischer Bestimmungen

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