Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

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СКАЧАТЬ bzw. derivative Geschäfte

       d)Rechte auf Zeichnung von Wertpapieren

       e)Vermögensanlagen

       f)Emissionszertifikate

       g)Hinweis für die Praxis

       3.Zusammenfassung

       IV.Aufsichtsrechtliche Pflichten im Rahmen der Anlageberatung

       1.Allgemeine Informationspflichten gegenüber dem Kunden als Anleger

       a)Umfang der allgemeinen Information

       b)Zeitpunkt der allgemeinen Information

       c)Form der allgemeinen Information

       d)Adressat der Information auf Seiten des Kunden

       e)Hinweis für die Praxis

       2.Einholung von Informationen vom Kunden

       a)Privatkunden

       b)Professionelle Kunden

       c)Besondere Situationen in der Praxis: Was tun?

       3.Die Geeignetheitsprüfung

       a)Die Geeignetheitsprüfung bei Privatkunden

       b)Die Geeignetheitsprüfung bei professionellen Kunden

       4.Die Dokumentation der Anlageberatung

       a)Dokumentation der Beratung von Privatkunden

       b)Dokumentation der Beratung professioneller Kunden

       5.Sonderthema: Die telefonische Beratung von Privatkunden

       a)Rechtslage bis zum 2.1.2018

       b)Rechtslage seit dem 3.1.2018

       6.Weitere Aspekte der Aufzeichnungspflichten

       7.Sonderthema: Zuwendungen

       a)Begriff der Zuwendung

       b)Qualitätsverbesserung der Anlageberatung durch Zuwendungen

       c)Aufzeichnungspflichten bei Zuwendungen

       8.Sonderthema: Interessenten und potentielle Kunden

       a)Rechtslage bis zum 2.1.2018

       b)Rechtslage seit dem 3.1.2018

       9.Sonderthema: Werbung, СКАЧАТЬ