Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

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       a)Rechtslage bis zum 2.1.2018

       b)Rechtslage seit dem 3.1.2018

       10.Die Mitarbeiteranzeigeverordnung

       a)Rechtslage bis zum 2.1.2018

       b)Rechtslage seit dem 3.1.2018

       11.Aufzeichnungspflichten

       a)Rechtslage bis 2.1.2018

       b)Rechtslage seit 3.1.2018

       12.Ordnungswidrigkeiten und Strafbarkeiten

       V.Die Honorar-Anlageberatung

       C.Zivilrechtliche Anforderungen an die Anlageberatung

       I.Anspruchsgrundlagen

       II.Verhältnis des Aufsichtsrechts zum Zivilrecht

       D.Ausblick

       E.Tabellarische Zusammenfassung der Kundenberatung

       18. KapitelWertpapierdienstleistungen: Auftragsausführung

       A.Begriff der Auftragsausführung

       B.Rechtliche Ausgestaltung der Auftragsausführung

       C.Kundenkategorie als Basis des Pflichtenprogramms

       D.Die Pflichten bei der Auftragsausführung im Einzelnen

       I.Informationspflichten

       II.Einholung von Kundenangaben und Angemessenheitsprüfung

       1.Privatkunden

       2.Professionelle Kunden und geeignete Gegenparteien

       3.Besonderheiten beim Execution-Only-Geschäft

       III.Bearbeitung von Kundenaufträgen,

       IV.Bestmögliche Ausführung,

       1.Allgemeines

       2.Vorrang der Kundenweisung

       3.Anforderungen an die Ausführungsgrundsätze („Execution Policy“)

       4.Einwilligungs-/Zustimmungserfordernisse

       5.Bewertungsverfahren und Überprüfung der Ausführungsgrundsätze

       6.(Erweiterte) Informationspflichten

       E.Aufgaben von Compliance und Fragen in der Praxis

       F.Rechtsfolgen bei Verstößen

       I.Öffentlich-rechtliche Sanktionen

       II.Zivilrechtliche Schadensersatzansprüche

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