Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

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СКАЧАТЬ b)Geschäfts- oder Bankgeheimnisse

       5.Nachweisbarkeit

       IV.Offenlegung möglicher Interessenkonflikte

       1.Gefährdung der Unvoreingenommenheit

       2.Umfang der Offenlegung

       3.Zusätzliche Bedingungen für Profis

       4.Probleme bei der Offenlegung von Interessenkonflikten

       E.Verbreitung und Weitergabe von Anlageempfehlungen

       I.Verbreitung und Weitergabe selbst erstellter Anlageempfehlungen

       1.Öffentlich verbreiten

       2.Weitergabe

       II.Weitergabe von im Wesentlichen unveränderten Anlageempfehlungen Dritter

       1.Generelle Informationspflichten

       2.Zusätzliche Informationspflichten für Institute bzw. für diese tätige Personen

       III.Weitergabe wesentlich veränderter Anlageempfehlungen Dritter

       IV.Weitergabe von Zusammenfassungen oder Auszügen aus Anlageempfehlungen

       F.Organisationspflichten der Unternehmen

       I.Unterscheidung nach Art der Anlageempfehlung

       II.Anlageempfehlung im engeren Sinne

       1.Interessenkonfliktmanagement

       2.Aufbauorganisation

       a)Kontroll- und Hierarchiestrukturen

       b)Vertraulichkeitsbereiche

       3.Interessenkonfliktmanagement in der Person des Erstellers

       III.Anlageempfehlungen im weiteren Sinne: Weitere Organisationspflichten für Wertpapierdienstleister

       1.Aufbauorganisation

       a)Kontroll- und Hierarchiestruktur

       b)Vertraulichkeitsbereiche und Chinese Walls

       c)Vertraulichkeitsbereich-überschreitender Informationsfluss

       d)Überwachung des Informationsflusses

       2.Besondere Anforderungen zur Ablauforganisation und Kommunikationsregeln

       a)Informationsaustausch mit Analysten

       b)Vergütung der Ersteller von Anlageempfehlungen

       c)Unsachgemäße Einflussnahmen

       d)Beteiligung an anderen Wertpapier(neben)dienstleistungen

       e)Überwachungspflichten

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