Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

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СКАЧАТЬ 4.Aufsichtspflichtverletzung, § 130 OWiG

       III.Vorsatz, Leichtfertigkeit und Fahrlässigkeit

       1.Vorsatz

       2.Fahrlässigkeit und Leichtfertigkeit

       IV.Verbotsirrtum

       C.Exkurs: Das Strafverfahren

       I.Durchsuchung und Beschlagnahme

       II.Weitere Maßnahmen im Ermittlungsverfahren

       III.Bank- und Berufsgeheimnisse

       IV.Die Rolle der BaFin im Strafverfahren

       1.Beteiligung der BaFin in Strafverfahren

       2.Informierung der BaFin über Strafverfahren gegen Leitungspersonen

       3.Erhebung strafrechtlich relevanter Informationen im Aufsichtsverfahren

       4.Hinweisgebersystem der BaFin

       5.Bußgeldleitlinien der BaFin

       D.Sanktionierung fehlerhafter Compliance

       I.Folgen fehlerhafter Compliance für Einzelpersonen

       1.Geld- und Freiheitsstrafen

       2.„Naming and Shaming“

       3.Berufsverbote und personenbezogene aufsichtsrechtliche Maßnahmen

       II.Folgen fehlerhafter Compliance für Unternehmen

       1.Verbandsgeldbuße (§ 30 OWiG)

       a)Voraussetzungen der Verhängung einer Verbandsgeldbuße

       b)Erweiterung der Verbandsgeldbuße nach KWG

       c)Verbandsgeldbuße und Doppelbestrafungsverbot

       2.Einziehung

       III.Aufsichtsrechtliche Folgen

       IV.Zivilrechtliche Folgen

       V.Unternehmensinterne Konsequenzen

       21. KapitelCompliance-Maßnahmen zur Vermeidung von Betrug, Kapitalanlagebetrug und Kreditbetrug, §§ 263, 264a, 265b StGB

       A.Einführung

       I.Einleitung

       II.Praktische Bedeutung des Betruges und Entwicklung auf nationaler und internationaler Ebene

       B.Materielles Recht

       I.Betrug, § 263 StGB

       1.Rechtsgut

       2.Grundtatbestand

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