Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Mike White

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СКАЧАТЬ rel="nofollow" href="#ulink_f334e05a-a889-5d6e-882b-03bcc5b70b0c">Kritische Würdigung

       I.Aufsichtsrechtliche Vorgaben (I): Prüfungsbericht und Erfassungsbogen

       II.Aufsichtsrechtliche Vorgaben (II): Timing

       III.Aufsichtsrechtliche Vorgaben (III): Prüfungsgegenstand

       IV.Aufsichtsrechtliche Vorgaben (IV): Prüfungszeitpunkt

       V.Qualität der Geldwäscheprüfung (I): Ressourcen

       VI.Qualität der Geldwäscheprüfung (II): Budget

       VII.Unabhängigkeit (I): Regeln für die Prüfer

       VIII.Unabhängigkeit (II): Externe Rotation

       IX.Governance (I): Institutsinterne Regelungen zur Vergabe von Beratungsaufträgen

       X.Governance (II): Institutsinterne Anreizstrukturen

       E.Zusammenfassung und Ausblick

       14. Kapitel Länderspezifische gesetzliche und regulatorische Anforderungen in der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

       A.Großbritannien

       I.Einleitung und Hintergrund

       1.Geschichtlicher Rückblick und politische Maßnahmen

       2.Selbsteinschätzung („Self Assessment approach“)

       a)Die erste nationale Einschätzung der Risikolage („National Risk Assessment“)

       b)Der Aktionsplan 2016

       c)Die zweite nationale Einschätzung der Risikolage („National Risk Assessment“)

       3.Umsetzung von FATF-Empfehlungen

       4.Ein neuer Ansatz über öffentlich-private Partnerschaften: der Plan zur Bekämpfung der Wirtschaftskriminalität

       II.Derzeitiger gesetzgeberischer und politischer Ansatz der Regierung

       1.Der „Proceeds of Crime Act“

       2.Der „Criminal Finances Act“

       3.Gesetze zur Terrorismusbekämpfung

       a)Der „Terrorism Act 2000“ und der „Anti-Terrorism, Crime and Security Act 2001“

       b)Der „Counter-Terrorism Act 2008“ (CTA)

       4.Die „Money Laundering Regulations“

       5.Strafverfolgungsbehörden

       a)Die „National Crime Agency“

       b)National Economic Crime Centre (NECC)

       c)Polizeibehörde

       d)Der „Crown Prosecution Service“ (CPS)

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