Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Mike White

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СКАЧАТЬ href="#ulink_28e02845-a18a-5103-9e44-a4307e6165c1">I.Darlehenskonten und Konten für vermögenswirksame Leistungen

       II.Härtefallregelungen

       1.Befreiung von der Führung einer Kontenabrufdatei

       2.Erleichterungen hinsichtlich der Aufnahme der Verfügungsberechtigten in die Kontenabrufdatei

       3.Erleichterung hinsichtlich der wirtschaftlich Berechtigten

       III.Institute ohne Aufsichtsbedarf durch die BaFin

       IV.Institute in Abwicklung

       V.Gesellschaften bürgerlichen Rechts, nicht rechtsfähige Vereine

       VI.Konten ohne Verfügungsberechtigung

       VII.Kreditkartenkonten

       1.Verpflichtung zur Teilnahme am Abrufverfahren

       2.Ausgenommen von der Teilnahme am Abrufverfahren

       VIII.Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung

       IX.Zentrale Gegenpartei

       X.Zentralverwahrer

       XI.Weitere Ausnahmen

       G.Personenrollen im Kontenabrufverfahren

       I.Personenbelegung

       1.Betreiber

       2.Administrator Abfragekomponente

       3.Technisch Verantwortlicher

       4.Verfahrensverantwortlicher

       5.Datenschutzbeauftragter

       II.Besonderheiten bezüglich der Personenbelegung

       1.Kommunikation mit der BaFin

       2.Kommunikation innerhalb der Unternehmenseinheiten

       H.Monitoring- und Prüfmaßnahmen

       I.Meldedaten in tabellarischer Form

       I.Daten zu Konto, Depot oder Schließfach

       II.Konten-Rollen „Kontoinhaber“ und „Verfügungsberechtigter“

       III.Konten-Rolle „wirtschaftlich Berechtigter“

       J.Bußgelder

       I.Geldbußen nach dem KWG

       II.Geldbußen nach dem KAGB

       III.СКАЧАТЬ