Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Mike White

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СКАЧАТЬ rel="nofollow" href="#ulink_7e9dd834-d3b0-5a5f-8621-7dd9de90c683">e)Das „Serious Fraud Office“ (SFO)

       6.Her Majesty‘s Revenue and Customs (HMRC)

       7.Die „Financial Conduct Authority“ (FCA)

       8.Die britische „Financial Intelligence Unit“

       9.Das Regime zur Abgabe von Verdachtsmeldungen („SARs-Regime“)

       a)Zahl der Verdachtsmeldungen

       b)Nichtabgabe von Meldungen

       c)„Defence SARs“

       d)„Super SARs“

       10.Das britische Unternehmensregister („Corporate Registry“)

       11.Register der Grundstücks- und Immobilieneigentümer

       12.Das regulatorische Regime für Finanzdienstleister

       a)Ziele der FCA auf dem Gebiet der Finanzkriminalität

       b)Principles-based regulation

       c)Leitlinien im Rahmen des FCA Handbook

       d)Financial Crime Guide for Firms

       III.Gute Vorgehensweisen und Branchenstandards

       1.Art der Branchenstandards

       2.Die JMLSG-Leitlinien

       a)Die drei Teile der JMLSG-Leitlinien

       b)Kundensorgfaltspflichten

       c)Definition von Kundensorgfaltspflichten

       d)Umfang der vereinfachten bzw. der verstärkten Sorgfaltspflichten

       e)Identifizierung und Verifizierung von natürlichen Personen

       f)Identifizierung und Verifizierung juristischer Personen

       3.Sonstige Branchenstandards

       4.Status der Branchenstandards

       IV.Aufgaben der Geschäftsleitung („Senior Management“)

       1.Das „Senior Manager and Certification Regime“

       3.Persönliche Verantwortung

       4.Spezifische Aufgaben im Zusammenhang mit der Kontrolle von Finanzkriminalität

       a)Rolle der Geschäftsleitung

       b)Money Laundering Reporting Officer (Geldwäschebeauftragter)

       c)Der „Nominated Officer“ (nominierter Beauftragter)

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