Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Mike White

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СКАЧАТЬ Ebene: Das „Wie“ der Datenverarbeitung

       I.Grundsätze der Verarbeitung, Art. 5 DSGVO

       1.Erforderlichkeit und Datenminimierung

       a)Kriterium der Angemessenheit von Präventionsmaßnahmen

       b)Denkbare Ansätze in der Geldwäscheprävention

       2.Richtigkeit von Daten

       3.Speicherbegrenzung

       4.Integrität und Vertraulichkeit

       II.Transparenz und Betroffenenrechte

       1.Betroffenenrechte gem. Art. 13 ff. DSGVO

       2.Einschränkungen gem. BDSG und GwG

       E.Dritte Ebene: Einbeziehung von Auftragsverarbeitern oder Dritten

       I.Art der Einbindung

       II.Auftragsverarbeitungsvertrag

       III.Abgrenzung zu gemeinsamer Verantwortlichkeit

       F.Vierte Ebene: Grenzüberschreitende Verarbeitungstätigkeiten

       I.Zweistufige Prüfung

       1.Stufe 1: Einhaltung datenschutzrechtlicher Anforderungen

       2.Stufe 2: Feststellung eines angemessenen Datenschutzniveaus des Drittlandes

       II.Ersatzweises Vorliegen geeigneter Garantien i.S.d. Art. 46 DSGVO

       III.Ausnahmen für bestimmte Fälle i.S.d. Art. 49 DSGVO

       G.Zusammenfassende Würdigung

       13. Kapitel Jahresabschlussprüfung: Prüfung der Vorkehrungen zur Prävention von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen nach der PrüfbV

       A.Einführung

       B.Rechtliche Grundlagen

       I.Geldwäsche & Co

       1.Terrorismusfinanzierung

       2.Internationale Zahlungstransfers

       3.Sonstige strafbare Handlungen

       4.Automatisierter Abruf von Kontoinformationen

       5.Fazit

       II.Kreditwesengesetz

       1.§ 29 KWG

       2.§ 30 KWG

       3.СКАЧАТЬ