Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

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       b)Tathandlungen

       c)MAR – Verbotsausnahme des Art. 13 MAR

       2.Art. 12 Abs. 1 lit. b MAR

       a)Verbotsadressat

       b)Indikatoren für einen Verstoß gegen Art. 12 Abs. 1 lit. b MAR

       II.Art. 12 Abs. 1 lit. c. MAR – Verbot der informationsgestützten Marktmanipulation

       1.Verbotsadressat

       2.Tathandlungen

       a)Verbreiten von Informationen (Art. 12 Abs. 1 lit. c MAR )

       b)Nicht-Verbreiten trotz Rechtsvorschrift

       3.Tatbestandseinschränkung gem. Art. 21 MAR: Journalistenprivileg

       III.Referenzpreismanipulation Art. 12 Abs. 1 lit. d MAR

       IV.Regelbeispiele in Art. 12 Abs. 2 MAR

       V.Safe harbours in Art. 5 MAR

       D.Taterfolg: Einwirkung auf den Börsen- und Marktpreis

       E.Vorsatz und Leichtfertigkeit

       F.Versuch gemäß § 119 Abs. 4 WpHG i.V.m. §§ 22, 23 Abs. 1 StGB

       G.Qualifikation gemäß § 119 Abs. 5 WpHG

       H.Täterschaft und Teilnahme

       I.Räumlicher Anwendungsbereich

       J.Verjährung

       K.Rechtsfolgen (Strafrahmen, Verfall und Einziehung, Berufsverbot)

       I.Strafrahmen

       II.Einziehung

       III.Berufsverbot und börsenrechtliche Sanktionen

       29. KapitelCompliance zur Vermeidung von Straftaten nach dem KWG

       I.Einleitung

       II.Straftatbestände nach dem KWG

       1.§ 54 KWG (Geschäftliche Tätigkeit trotz Verbotes oder ohne Erlaubnis)

       a)§ 54 Abs. 1 Nr. 1 KWG (Verbotene Geschäfte)

       aa)Verbotsnorm: § 3 Nr. 1 KWG (Werkssparkassen)

       bb)Verbotsnorm: § 3 Nr. 2 KWG (Zwecksparunternehmen)

       cc)Verbotsnorm: § 3 Nr. 3 KWG (Missbrauch bargeldlosen Zahlungsverkehrs)

       dd)Verbotsnorm: § 3 Abs. 2–4 KWG n.F

       b)§ 54 Abs. 1 Nr. 2, Abs. 1a KWG (Handeln ohne Erlaubnis bzw. ohne Zulassung)

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