Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

Чтение книги онлайн.

СКАЧАТЬ target="_blank" rel="nofollow" href="#ulink_8042ab60-b8ab-5b02-8409-1b56cb8920bb">Verstärkte Sorgfaltspflichten

       d)Mitwirkungspflicht des Vertragspartners

       e)Weiterführende Hinweise zu den Sorgfaltspflichten

       3.Ausführung durch Dritte

       4.Risikomanagement und interne Sicherungsmaßnahmen

       a)Risikomanagement

       b)Interne Sicherungsmaßnahmen

       5.Meldung von Verdachtsfällen

       a)Meldepflicht

       b)Form und Zeitpunkt der Meldung

       6.Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten

       7.Transparenzregister

       8.Bußgeldvorschriften

       9.Internationale Normen zur Geldwäschebekämpfung

       D.AML-Compliance

       26. KapitelKorruption

       A.Materielles Recht

       I.Einleitung

       II.Amtsträgerkorruption, §§ 331 ff. StGB

       1.Allgemeines

       2.Vorteilsannahme und Vorteilsgewährung, § 331 und § 333 StGB

       a)Amtsträger, Europäischer Amtsträger oder für den öffentlichen Dienst besonders Verpflichteter

       b)Vorteil

       c)Sog. Unrechtsvereinbarung

       d)Sozialadäquanz

       e)Tathandlung

       f)Subjektiver Tatbestand

       g)Genehmigung gem. § 331 Abs. 3 und § 333 Abs. 3 StGB

       3.Bestechlichkeit und Bestechung, § 332 und § 334 StGB

       a)Pflichtwidrige Diensthandlung

       b)Sich-Bereit-Zeigen zu bzw. bestimmen zu künftigen Diensthandlungen, § 332 Abs. 3 und § 334 Abs. 3 StGB

       4.Besonders schwerer Fall der Bestechung und Bestechlichkeit, § 335 StGB

       5.Auslandsstrafbarkeit

       III.Bestechung und Bestechlichkeit im geschäftlichen Verkehr, § 299 StGB

       1.Allgemeines

       2.Angestellter oder Beauftragter

       3.Unternehmen

       4.Vorteil

       5.СКАЧАТЬ