Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

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СКАЧАТЬ des Tätigens von Insidergeschäften nach Art. 14 lit. a MAR

       1.Erwerb oder Veräußerung

       2.Für eigene oder fremde Rechnung oder für einen anderen

       3.Unter Nutzung einer Insiderinformation

       a)Nutzen

       b)Legitime Handlungen gemäß Art. 9 MAR

       c)Gesetzlich normierte Tatbestandsausnahmen in Art. 5 Abs. 1 und 4 MAR

       d)Weitere Einzelfälle

       II.Mitteilungsverbot gem. Art. 14 lit. c MAR

       1.Offenbaren

       2.Unrechtmäßig

       III.Empfehlungsverbot – § 119 Abs. 3 Nr. 3 WpHG i.V.m. Art. 14 lit. b MAR

       1.Empfehlen

       2.Verleiten

       E.Täterschaft und Teilnahme

       F.Subjektive Voraussetzungen

       I.Vorsatz

       II.Leichtfertigkeit

       III.Irrtümer

       G.Unterlassen

       H.Versuchsstrafbarkeit, § 119 Abs. 4 WpHG

       I.Räumlicher Anwendungsbereich

       J.§ 119 Abs. 2 WpHG: Strafbarkeit von Insidergeschäften im Zusammenhang mit der Versteigerung von Treibhausgasemissionszertifikaten

       K.Rechtsfolgen (Verfall und Einziehung, Berufsverbot, „naming and shaming“)

       I.Strafrahmen

       II.Einziehung

       III.Berufsverbot, börsen- und kreditwesenrechtliche Sanktion

       IV.„Naming and shaming“ gemäß § 125 WpHG

       V.Strafrechtliche Verantwortlichkeit juristischer Personen

       L.Verjährung

       28. KapitelMarktmanipulation

       A.Einleitung und Systematik

       B.Anwendungsbereich der Marktmanipulationsverbote

       I.Finanzinstrumente, Waren, Emissionsberechtigungen und ausländische Zahlungsmittel

       C.Die einzelnen Verbotstatbestände

       I.Art. 12 Abs. 1 lit. a und b MAR – Verbot der handels- und handlungsgestützten Marktmanipulation

       1.Art. 12 Abs. 1 lit a MAR

       a)Verbotsadressat

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