Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

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       II.Maßnahmen zur Minderung festgestellter Risiken

       1.Compliance-Organisation

       2.Unternehmensführung

       3.Verhaltenskodex

       a)Amtsträger

       b)Umgang mit Zuwendungen

       c)Umgang mit Spenden/Sponsoring

       d)Facilitation Payments

       4.Prozesse/Dokumentation

       5.Due Diligence

       a)Beteiligungserwerb/-veräußerung

       b)Zusammenarbeit mit Geschäftspartnern

       c)Insbesondere: Vertriebsmittler

       6.Einstellungen

       7.Abgrenzung zu anderen Unternehmensabteilungen

       8.Vergütungssysteme

       9.Kommunikation

       10.Schulungen

       11.Kenntniserlangung

       12.Kontrollen

       27. KapitelCompliance zur Vermeidung von Insiderverstößen

       A.Einleitung und Systematik

       B.Finanzinstrument, Art. 3 Abs. 1 Nr. 1 MAR

       C.Insiderinformation, Art. 7 MAR

       I.Präzise Information

       II.Über Umstände oder Ereignisse

       1.Äußere Tatsachen

       2.Innere Tatsachen

       3.In der Zukunft liegende Ereignisse

       4.Weitere Umstände

       5.Unwahre Information

       6.Zeitlich gestreckte Vorgänge

       III.Emittentenbezug

       IV.Nicht-öffentlich bekannt

       V.Eignung zur erheblichen Kursbeeinflussung

       VI.Regelbeispiele, Art. 7 Abs. 1 lit d. MAR („frontrunning“)

       D.Die einzelnen Verbotstatbestände

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