Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

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СКАЧАТЬ href="#ulink_0193e9b4-fdef-5203-bc21-2905e31ed1d6">Tathandlung

       6.Handeln im geschäftlichen Verkehr

       7.Unrechtsvereinbarung

       a)Wettbewerbsbezogene Unrechtsvereinbarung

       b)Pflichtenbezogene Unrechtsvereinbarung

       8.Subjektiver Tatbestand

       9.Besonders schwerer Fall der Bestechlichkeit und Bestechung im geschäftlichen Verkehr, § 300 StGB

       10.Auslandsstrafbarkeit

       IV.Ordnungswidriges Gewähren und Annehmen von Zuwendungen, § 120 Abs. 8 Nr. 52 i.V.m. § 70 Abs. 1 S. 1 WpHG

       1.Allgemeines

       2.Adressaten der Norm

       3.Begriff der Zuwendung

       4.Zusammenhang zwischen Zuwendung und Wertpapierdienstleistung

       5.Eignung zum Interessenkonflikt

       6.Tathandlung

       7.Ausnahmen von dem Zuwendungsverbot

       a)Ausnahme gem. § 70 Abs. 1 S. 1 WpHG

       b)Ausnahme gem. § 70 Abs. 7 WpHG

       8.Vorsätzlich oder leichtfertig, § 120 Abs. 8 WpHG

       9.Rechtsfolge

       10.Zusammentreffen von Straftat und Ordnungswidrigkeit, § 21 OWiG

       V.Ordnungswidriges Annehmen oder Behalten von Zuwendungen, § 120 Abs. 8 Nr. 45 i.V.m. § 64 Abs. 7 WpHG

       B.Korruptionsprävention im Unternehmen

       I.Risikoanalyse Korruptionsstraftaten

       1.Gefährdete Arbeitsbereiche

       a)Buchhaltung

       b)Vertrieb, insbesondere Vertriebsmittler

       c)Einkauf/Beschaffungs- und Auftragsvergabestellen

       d)Beteiligungserwerb/-veräußerung

       e)Kontrolltätigkeiten

       2.Personenbezogene Warnhinweise

       3.Legale Kundenpflege – Korruption?

       a)Einladungen und Geschenke

       b)Spenden und Sponsoring

       c)Facilitation Payments/Beschleunigungszahlungen

       d)Interessenkonflikte

       e)СКАЧАТЬ