Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

Чтение книги онлайн.

СКАЧАТЬ target="_blank" rel="nofollow" href="#ulink_cfbbfc7a-80b8-5228-a52e-bb2d033824c5">Tathandlungen (Betreiben, Erbringen)

       d)Subjektiver Tatbestand

       2.§ 54a KWG n.F. (Verstoß gegen Organisationspflichten)

       a)Neuregelung, Deliktsstruktur

       b)Tatobjekt und Tathandlungen

       c)Herbeiführung der Bestandsgefahr für die Tatobjekte

       d)Subjektiver Tatbestand

       e)Strafausschließungsgrund § 54a Abs. 3 KWG

       3.§ 55 KWG (Unterlassene Anzeige von Insolvenzgründen)

       a)Tatobjekt und Tathandlung

       b)Subjektiver Tatbestand

       4.§ 55a/§ 55b KWG (Unbefugte Verwertung/Offenbarung von Angaben über Millionenkredite)

       a)Regelungsgegenstand

       b)Tathandlungen

       aa)Verwerten

       bb)Offenbaren

       c)Subjektiver Tatbestand, Qualifikation, Strafantrag

       III.Bedeutung der KWG-Straftaten für das Compliance-Management-System

       1.Rolle der Compliance-Funktion

       2.Bestimmungen der Risikofelder

       3.Sensibilisierung: Regelschaffung und Schulungen

       4.Sensorik und Informationsmanagement

       IV.Besonderheiten bei Compliance-Untersuchungen mit Blick auf KWG-Delikte

       8. Teil Kapitalmarktordnungswidrigkeiten

       30. KapitelKapitalmarktordnungswidrigkeiten

       A.Einführung und allgemeine Prinzipien

       I.Einführung

       1.Begriff der Ordnungswidrigkeit

       2.Systematik der Kapitalmarktordnungswidrigkeiten

       3.Aufsicht und Verfolgung

       II.Allgemeine Prinzipien des Ordnungswidrigkeitenrechts

       1.Einheitstäterschaft und Merkmalsüberwälzung gem. § 9 OWiG

       2.Vorsatz und Fahrlässigkeit

       3.Verbotsirrtum

       4.Fragen der Auslegung

       5.СКАЧАТЬ