Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

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СКАЧАТЬ target="_blank" rel="nofollow" href="#ulink_9a3a6fa0-aa37-5eb6-a827-2fb69b7053b9">Einführung

       B.Darstellung der Geldwäsche

       I.Einführung

       II.Phasen der Geldwäsche

       1.Platzierung

       2.Verschleierung

       3.Integration

       III.Beispielsfälle für Verschleierungstechniken

       C.Geldwäschevorschriften

       I.Entwicklung der Geldwäschegesetzgebung

       II.§ 261 StGB

       1.Allgemeines

       2.Objektiver Tatbestand

       a)Taugliches Tatobjekt

       b)Aus Katalogtat stammend

       c)Tathandlungen

       3.Subjektiver Tatbestand

       a)Vorsatz

       b)Leichtfertigkeit

       4.Strafaufhebungs- und Strafausschließungsgründe

       a)§ 261 Abs. 9 StGB

       b)Straflosigkeit wegen Vortatbeteiligung

       5.Einziehung

       III.GwG

       1.Verpflichtete

       a)Kreditinstitute

       b)Finanzdienstleistungsinstitute

       c)Institute nach Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz

       d)Agenten und E-Geld-Agenten

       e)Vertrieb oder Rücktausch von E-Geld

       f)Finanzunternehmen

       g)Versicherungsunternehmen

       h)Versicherungsvermittler

       i)Kapitalverwaltungsgesellschaften

       j)Weitere Verpflichtete

       2.Sorgfaltspflichten

       a)Allgemeine Sorgfaltspflichten

       b)Vereinfachte Sorgfaltspflichten

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