Финансовый мониторинг. Том I. Коллектив авторов

Чтение книги онлайн.

СКАЧАТЬ непосредственный надзор Росфинмониторинга над субъектами Закона № 115

      Это такой вид надзора со стороны Росфинмониторинга над всеми лицами, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, который в нём обозначен как обязательный контроль и критерии которого предусмотрены в статье 6 Закона № 115, а также операции, по которым все без исключения субъекты закона № 115 обязаны направлять информацию в Росфинмониторинг. Перечень видов такой информации закреплен в Постановлении Правительства РФ № 209[91].

      1.4.1.1.1. Надзорная информация, которая должна в обязательном порядке представляться в Росфинмониторинг субъектами Закона № 115

      Все организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие операции с денежными средствами и имуществом (субъекты Закона № 115)[92], представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу следующую информацию (далее – надзорную информацию):

      а) о подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом, предусмотренных абзацами вторым – восьмым подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Закона № 115.

      В главе 9 учебного пособия эти виды операций (критерии и пороговые значения сделок с денежными средствами и иным имуществом) будут рассматриваться подробно.

      б) об операциях с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

      в) о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму. Либо о таких же мерах, принятых в отношении организации или физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом принято решение, предусмотренное частью 1 статьи 7.4 Закона № 115;

      г) о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

      д) о фактах препятствия со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями положений Закона № 115;

      е) о приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и частью четвертой статьи 8 Закона № 115 операциях с денежными средствами или иным имуществом;

      ж) о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Закона № 115.

      1.4.1.1.2. СКАЧАТЬ