Internal Investigations. Dennis Bock

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       2.Fahrlässige Körperverletzung und fahrlässige Tötung bei Arbeitsunfällen, §§ 229, 222 StGB

       a)Der Begriff der Fahrlässigkeit

       aa)Verletzung der objektiven Sorgfaltspflicht

       bb)Kausalität und Vorhersehbarkeit

       cc)Vorhersehbarkeit des Erfolges

       b)Verantwortlichkeiten in der Praxis

       c)Rechtsfolge

       d)Red flags und Prüfungsschwerpunkte bei Internal Investigations

       33. KapitelKapitalmarktstraftaten

       A.Einführung

       B.Kapitalmarktrechtlicher Regelungsrahmen für die Internal Investigations

       I.Einführung

       II.Kapitalmarktspezifische Pflicht zur Durchführung von Internal Investigations

       1.Generelle Verpflichtung

       2.Kapitalmarktrechtliche Verpflichtung

       3.Informationsersuchen und Sonderprüfungen der Aufsichtsbehörden

       4.Fazit

       III.Kapitalmarkt- und kapitalmarktstrafrechtlicher Rahmen für die Durchführung von Internal Investigations

       1.Publizitätsvorschriften

       a)Ad-hoc-Mitteilungspflicht, Art. 17 MAR und § 15 WpHG

       aa)Voraussetzungen der Ad-hoc-Mitteilungspflicht

       bb)Einzelfälle

       cc)Aufschub

       b)Regelpublizität

       2.Anzeige- und Meldepflichten

       a)Keine Pflicht zur Strafanzeige

       b)Aufsichtsrechtliche Anzeigepflichten

       aa)Marktmissbrauchsverdachtsanzeige gemäß § 10 WpHG

       bb)Geldwäscheverdachtsmeldung gemäß § 11 GwG

       c)Kreditwesengesetzliche Anzeigepflichten gemäß § 24 KWG

       d)Umgang mit Auskunftsersuchen und Vorlageverlangen von Strafverfolgungs- und Aufsichtsbehörden

       aa)Überblick über Auskunftspflichten

       bb)Koordination von parallel durchgeführter BaFin-Sonderprüfung und Internal Investigation

       cc)Problem der differierenden Rechtspositionen der Betroffenen im Aufsichtsverfahren der BaFin und in den Internal Investigations

       dd)Herausgabe СКАЧАТЬ