Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

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      § 54 Abs. 3 Börsenordnung FWB, Stand: 11.6.2018.

       [223]

      § 155 Abs. 1 InsO.

       [224]

      BaFin Häufig gestellte Fragen zu den §§ 37v ff. WpHG, Stand: 2.6.2016, Ziff. V; Insolvenzrechts-Handbuch/Haas/Mock § 93 Rn. 91; von Buttlar BB 2010, 1355, 1359.

       [225]

      § 24 Abs. 1 WpHG (§ 11 Abs. 1 WpHG a.F.); BaFin Häufig gestellte Fragen zu den §§ 37v ff. WpHG, Stand: 2.6.2016, Ziff. V.

       [226]

      § 6 Abs. 2 WpHG (§ 4 Abs. 2 WpHG a.F.).

       [227]

      Dies sind insbesondere Kapitalgesellschaften, die ihren Satzungssitz in der Bundesrepublik Deutschland haben, vgl. Rn. 13.

       [228]

      OLG Frankfurt NZG 2012, 911, 914; vgl. dazu auch Mock NZG 2012, 1332 ff.

       [229]

      Mock NZG 2012, 1332, 1335.

       [230]

      §§ 106 ff. WpHG (§§ 37n ff. WpHG a.F.).

       [231]

      Mock NZG 2012, 1332, 1333 f.

       [232]

      OLG Frankfurt BeckRS 2016, 112784 Tz. 54 f.

       [233]

      OLG Frankfurt BeckRS 2016, 112784 Tz. 58.

       [234]

      § 109 Abs. 2 S. 2 WpHG (§ 37q Abs. 2 S. 2 WpHG a.F.).

       [235]

      OLG Frankfurt BeckRS 2016, 112784 Tz. 91.

       [236]

      § 107 Abs. 1 S. 7 WpHG (§ 37o Abs. 1 S. 7 WpHG a.F.).

       [237]

      § 39 WpHG – vgl. im Einzelnen 30. Kap. Rn. 54 ff., 70 f. und 73 f.

       [238]

      § 17 FinDAG.

       [239]

      § 6 Abs. 2 S. 4 WpHG (§ 4 Abs. 2 S. 2 WpHG a.F.).

       [240]

      § 334 Abs. 1 HGB. Für Kreditinstitute im Sinne des § 340 HGB und Versicherungsunternehmen im Sinne des § 341 Abs. 1 HGB ist die Anwendbarkeit von § 334 Abs. 1–4 HGB gem. Abs. 5 ausgeschlossen. Für diese Unternehmen gelten die besonderen Ordnungswidrigkeitentatbestände des § 340n HGB (Kreditinstitute) bzw. des § 341n HGB (Versicherungsunternehmen).

       [241]

      So ist etwa die Abgabe eines unrichtigen Bilanzeids strafbar, § 331 Nr. 3a HGB.

3. Teil Transaktionsbezogene Compliance

      3. Teil Transaktionsbezogene Compliance › 8. Kapitel Compliance bei Börsengang und Kapitalerhöhung

      8. Kapitel Compliance bei Börsengang und Kapitalerhöhung

      Inhaltsverzeichnis

       I. Planungs- und Vorbereitungsphase

       II. Emissionsphase

       III. Nach der Notierungsaufnahme: Beginn der Folgepflichten

      3. Teil Transaktionsbezogene Compliance › 8. Kapitel Compliance bei Börsengang und Kapitalerhöhung › I. Planungs- und Vorbereitungsphase

I. Planungs- und Vorbereitungsphase

      1

      Hinsichtlich der compliancerelevanten Vorschriften lassen sich im Zusammenhang mit der Vorbereitungsphase zu einem Börsengang oder einer Kapitalerhöhung drei Grundkonstellationen unterscheiden, mit zum Teil erheblich unterschiedlichen Auswirkungen auf entsprechende organisatorische Maßnahmen:

–	der Börsengang eines Unternehmens;
–	eine Kapitalerhöhung mit Bezugsrecht und/oder sonstigem öffentlichen Angebot;
–	eine Kapitalerhöhung ohne Bezugsrecht und ohne sonstiges öffentliches Angebot.

      2

      Bei allen drei unterschiedlichen Maßnahmen gibt es im Wesentlichen СКАЧАТЬ