Antikorruptions-Compliance. Simon Schafer

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       36. KapitelPersonal und Organisationsstruktur des CMS sowie spezifische Risiken der Compliance-Verantwortlichen

       A.Einführung

       B.Compliance-Verantwortliche

       I.Literatur

       II.Bundesgerichtshof

       C.Personelle Organisationsstruktur

       I.Erste Ebene: Unternehmensleitung

       1.Organisationsermessen der Unternehmensleitung

       II.Zweite Ebene: Zentraler Compliance-Beauftragter: der Chief Compliance Officer

       1.Anforderungen an den Chief Compliance Officer

       a)Zuverlässigkeit

       b)Kompetenzen

       2.Aufgaben des Chief Compliance Officers

       a)Compliance Risikoanalyse

       b)Beratung

       c)Informationssteuerung

       d)Kontrollfunktion

       e)Dokumentation

       f)Sanktionierung

       3.Kompetenzen des Chief Compliance Officers

       a)Eskalationsrecht

       b)Weisungskompetenz gegenüber der Unternehmensführung

       c)Einsichts-, Zutritts- und Auskunftsrechte

       d)Weisungsbefugnisse gegenüber Unternehmensangehörigen

       4.Informationspflichten

       5.Arbeitsrechtliche Stellung des Chief Compliance Officer

       6.Unabhängigkeit des Chief Compliance Officer

       III.Dritte Ebene: Dezentrale Compliance-Beauftragte: Compliance Officer

       1.Unterschiede zum Chief Compliance Officer

       2.Aufgaben des Compliance Officers

       D.Haftung der Compliance-Verantwortlichen

       I.Haftung der Unternehmensleitung

       1.Zivilrechtliche Haftung

       2.Strafrechtliche Geschäftsherrenhaftung

       II.Haftung СКАЧАТЬ