Antikorruptions-Compliance. Simon Schafer

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СКАЧАТЬ mit Zuwendungen und Wertgrenzen

       5.Umgang mit Spenden/Sponsoring

       6.Reisen und Spesen

       7.Facilitation Payments

       8.Influence Peddling

       9.Anleitung zum Vorgehen bei Verdachtsfällen

       a)Informationspflicht der Mitarbeiter

       b)Hinweis auf Korruptionsindikatoren

       c)Hinweis auf Whistleblowing-System und Ansprechpartner

       10.Hinweis auf Sanktionen bei Verstößen

       III.Verknüpfung mit anderen Richtlinien

       IV.Fortlaufende Überprüfung und Anpassung

       F.Geschäftspartnerprüfung und Gestaltung von Vertragsbeziehungen

       I.Geschäftspartnerprüfung

       1.Erfassung und Einordnung der Geschäftspartner

       2.Risikoklassifizierung

       a)Involvierte Unternehmen und Personen sowie Vorgeschichte

       b)Konkrete Tätigkeit und konkreter Zweck der Geschäftsbeziehung

       c)Sektorspezifisches Risiko

       d)Länderspezifische Risiken

       e)Volumen der Geschäfte mit dem Geschäftspartner und Vergütungsstruktur

       f)Umfang der Interaktion des Geschäftspartners mit Amtsträgern

       g)Umstände der Geschäftsanbahnung und der (geplanten) Abwicklung der Geschäftsbeziehung

       3.Durchführung der Prüfung

       4.Entscheidung und Festlegung von Maßnahmen zur Risikominimierung

       5.Regelmäßige Aktualisierung der Prüfung

       6.Zuständigkeit für Geschäftspartnerprüfungen

       II.Gestaltung von Verträgen mit Geschäftspartnern

       1.Standardvertragsklauseln

       2.Leistungsbeschreibung und Vergütungsvorgaben

       III.Monitoring während der laufenden Geschäftsbeziehung

       IV.Berücksichtigung alternativer Geschäftspartner

       G.Interne Organisationsmaßnahmen und Dokumentation

       I.Mehraugenprinzip

       II.СКАЧАТЬ