Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Антон Селивановский

Чтение книги онлайн.

      о принимает решения о приостановлении действия или об аннулировании соответствующих лицензий профучастников;

      о проводит проверки профучастников, управляющих компаний активами ИФ и НПФ, а также специализированных депозитариев;

      • регулирует вопросы, касающиеся аттестации:

      о определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности АИФ, управляющих компаний и специализированных депозитариев;

      о определяет типы и формы квалификационных аттестатов;

      о утверждает программы квалификационных экзаменов, а также экзаменационные вопросы для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности АИФ, управляющих компаний активами фондов и специализированных депозитариев;

      о осуществляет аккредитацию организаций, проводяющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

      о ведет реестр аттестованных лиц, прошедших аттестацию в соответствии с законодательством Российской Федерации;

      о контролирует исполнение профучастниками, организациями, осуществляющими управление ПИФами или НПФ, законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также организацию и осуществление внутреннего контроля;

      о устанавливает обязательные для профучастников нормативы достаточности собственных средств и иные требования, направленные на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе порядок расчета величины собственных средств профучастников;

      о выдает предписания профучастникам, АИФ, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам АИФ, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, иным физическим и юридическим лицам в соответствии с законодательством Российской Федерации;

      о аннулирует квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованными лицами требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

      • определяет требования к лицам, занимающим определенные должности в организациях, являющихся профучастниками, в том числе:

      о СКАЧАТЬ