Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Антон Селивановский

Чтение книги онлайн.

СКАЧАТЬ установленных ЦБ РФ (ФСФР), правил и положений СРО, предоставлении недостоверной или неполной информации.

      СРО обязана представлять в ЦБ РФ данные обо всех изменениях, вносимых в документы о создании, положения и правила СРО, с кратким обоснованием причин и целей таких изменений.

      Изменения и дополнения считаются принятыми, если в течение 30 календарных дней с момента их поступления федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг не направлено письменное уведомление об отказе с указанием его причин.

      3.4. Права СРО РЦБ

      Саморегулируемая организация вправе:

      • получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном ЦБ РФ (ФСФР (ее региональным отделением));

      • утверждать правила и стандарты осуществления своими членами профессиональной деятельности, в том числе операций с ценными бумагами и операций, связанных с заключением и исполнением договоров, являющихся ПФИ;

      • контролировать соблюдение своими членами утвержденных СРО РЦБ правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;

      • осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если СРО РЦБ является аккредитованной ЦБ РФ (ФСФР), принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты.

      3.5. Компенсационные фонды

      Закон о защите прав инвесторов[41] предусматривает, что СРО РЦБ вправе создавать компенсационные и иные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами – физическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников – участников (членов) СРО РЦБ.

      На момент написания настоящей книги ни одна из СРО не создала подобного фонда.

      3.6. Обязанности СРО

      На уровне закона указаны некоторые обязанности СРО РЦБ.

      1. Так, Закон о РЦБ обязывает СРО РЦБ представлять в ЦБ РФ данные обо всех изменениях, вносимых в документы о создании, положения и правила СРО, с кратким обоснованием причин и целей таких изменений[42].

      2. Закон о защите прав инвесторов налагает обязанность на СРО РЦБ осуществлять контроль за исполнением своими участниками (членами) законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также правил и стандартов их деятельности[43]. СРО РЦБ осуществляют контроль по собственной инициативе, на основании обращения ЦБ РФ и иных федеральных органов исполнительной власти, а также по жалобам и заявлениям инвесторов. Формы, сроки и порядок проведения указанного контроля определяются учредительными документами, правилами и стандартами деятельности СРО РЦБ.

      3. СРО РЦБ должна рассматривать жалобы и заявления инвесторов[44] на действия СКАЧАТЬ