Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Антон Селивановский

Чтение книги онлайн.

СКАЧАТЬ установленный нормативными правовыми актами ЦБ РФ (ФСФР) опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которые совершали сделки с ценными бумагами и (или) с ПФИ;

      3) совершило сделки с ценными бумагами и (или) заключило ПФИ в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными правовыми актами ЦБ РФ (ранее – ФСФР).

      Юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно является коммерческой организацией и отвечает любым двум требованиям из указанных:

      1) имеет собственный капитал в размере, установленном нормативными правовыми актами ЦБ РФ;

      2) совершило сделки с ценными бумагами и (или) заключило договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными правовыми актами ЦБ РФ (ФСФР);

      3) имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) в размере и за период, которые установлены нормативными правовыми актами ЦБ РФ (ФСФР);

      4) имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета за последний отчетный год в размере, установленном нормативными правовыми актами ЦБ РФ (ФСФР).

      Признание лица по его заявлению квалифицированным инвестором осуществляется брокерами, управляющими, иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами, в порядке, установленном ЦБ РФ (ФСФР).

      Лицо может быть признано квалифицированным инвестором в отношении одного или нескольких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов, одного или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

      Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано уведомить квалифицированного инвестора о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг он признан квалифицированным инвестором.

      Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано требовать от юридического лица, признанного квалифицированным инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, и осуществлять проверку соблюдения указанных требований. Такая проверка должна осуществляться в сроки, установленные договором, но не реже одного раза в год.

      Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано вести реестр лиц, признанных им квалифицированными инвесторами, в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Исключение квалифицированного инвестора из указанного реестра осуществляется по его заявлению либо в случае несоблюдения им требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором.

      Остальные лица признаются неквалифицированными инвесторами.

      Для неквалифицированных инвесторов предусмотрены компенсационные механизмы, которые не действуют в отношении профессиональных СКАЧАТЬ