Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Mike White

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СКАЧАТЬ b)Weiterentwicklung der Risikoanalyse

       3.Aufbau- und Ablauforganisation

       4.Interne Grundsätze

       a)Verhaltenskodex

       b)Richtlinie zur Korruptionsbekämpfung

       c)Richtlinie zu Geschenken und Einladungen

       d)Richtlinie zum Umgang mit Mittelsleuten

       e)Vorgaben zur Korruptionsvermeidung bei Anstellungen und Praktika

       5.Geschäfts- und kundenbezogene Sicherungssysteme

       a)Allgemeine Sicherungsmaßnahmen

       b)Geschäftsbezogene Sicherungsmaßnahmen

       c)Kundenbezogene Sicherungsmaßnahmen

       6.Kontrollen

       III.Aufgaben und Einbindung der ersten Verteidigungslinie (First Line of Defense)

       D.Umsetzungsmaßnahmen und operativer Betrieb

       I.Programm- und Stakeholdermanagement

       II.Implementierung und operativer Betrieb

       III.Outsourcing

       IV.Dokumentationsanforderungen

       V.Berichterstattung

       E.Anhang

       8. Kapitel Gruppenweite Umsetzung von Pflichten zur Prävention von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen

       A.Einführung

       B.Regulatorische Anforderungen

       I.Internationale Regeln

       1.Financial Action Task Force

       2.EU: Geldwäsche-Richtlinien und Drittländer-RTS-Verordnung

       II.Die Zentralnorm: § 9 GwG

       1.Wortlaut der Norm

       2.Funktionen

       3.Anwendungsbereich

       4.Grundsatzpflicht

       III.Auslegungs- und Anwendungshinweise in der Kreditwirtschaft (und außerhalb)

       IV.„Mutterunternehmen“ und „Gruppe“: Der Gruppenbegriff im deutschen Geldwäscherecht früher, jetzt und zukünftig

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