Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Mike White

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СКАЧАТЬ a)Kein Mitglied der Geschäftsleitung selbst

       b)Unmittelbare Berichtslinie an die Geschäftsleitung

       c)Verantwortliches Mitglied der Leitungsebene nach § 4 Abs. 3 GwG

       d)Berichterstattung an das Aufsichtsorgan

       3.Weisungsunabhängigkeit

       4.Zusammenlegung mit anderen Funktionen

       a)Interessenskonfliktfreie Ausgestaltung

       b)Interne Revision

       c)Datenschutz

       d)Rechtsabteilung

       e)Compliance-Funktion nach WpHG

       f)Risikocontrolling

       5.Ansprechpartner im Unternehmen

       6.Ansprechpartner für die Aufsichtsbehörden und Strafverfolgungsbehörden

       7.Ausübung im Inland

       E.Pflichten des Geldwäschebeauftragten

       I.Durchführung und Erstellung der Risikoanalyse gemäß § 5 GwG

       II.Implementierung von Sicherungssystemen gemäß § 6 GwG

       1.Interne Grundsätze und Arbeitsanweisungen, Verfahren und Kontrollen

       2.Kontinuierliche Überwachung der Geschäftsbeziehung

       3.Gruppenweite Verfahren

       4.Einbindung in neue Produkte und Technologien

       5.Zuverlässigkeitsprüfung

       6.Schulung der Mitarbeiter

       7.Unabhängige Prüfung

       III.Laufende Überwachung der Einhaltung der Sicherungsmaßnahmen

       IV.Berichtspflichten an Vorstand und Aufsichtsorgane

       1.Periodische Berichterstattung

       2.Anlassbezogene Berichterstattung

       3.Weiterleitung der Berichte an das Aufsichtsorgan

       V.Meldepflichten bei Verdachtsfällen

       1.Verdachtsgrad

       2.Unverzüglichkeit der Meldung

       3.Durchführung der Verdachtsmeldung

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