Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Mike White

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СКАЧАТЬ II.Schritt 2a: Risikoerfassung und -identifizierung – Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

       1.Zu berücksichtigende Risikofaktoren

       a)Risikofaktoren nach GwG, Anlagen 1 und 2

       b)Risikofaktoren nach EU-Risikoanalyse

       c)Nationale Risikoanalyse

       d)Subnationale Risikoanalyse 2019/2020

       2.In die Erstellung der Risikoanalyse einzubeziehende Informationen

       a)Typologienpapiere bzw. Verdachtskataloge

       b)Im Institut vorhandenes Wissen

       c)Erfahrungsaustausch mit Geldwäschebeauftragten anderer Institute

       III.Schritt 3a: Risikokategorisierung und -bewertung – Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

       1.Institutsspezifisches Risikomodell

       a)Methodik des Risikomodells

       b)Individuelle Risikobewertung

       2.Einzubeziehende Risikodimensionen

       3.Zu berücksichtigende Risikofaktoren

       a)Risikofaktoren der Dimension „Kunde“

       b)Risikofaktoren der Dimension „Produkt“

       c)Risikofaktoren der Dimension „Transaktion“

       d)Risikofaktoren der Dimension „Vertrieb“

       4.Berechnung eines Gesamtrisikoscores pro Kunde

       a)Mögliche Optionen bei der Kombination des Gesamtrisikoscores

       b)Institutsspezifische Gewichtung der Risikofaktoren

       5.Kategorisierung

       IV.Schritt 2b: Risikoerfassung und -identifizierung – sonstige strafbare Handlungen

       1.Definition der „sonstigen strafbaren Handlungen“

       2.Identifizierung von institutsspezifischen Szenarien

       V.Schritt 3b: Risikokategorisierung und -bewertung – sonstige strafbare Handlungen

       1.Kriterien zur Bewertung der Szenarien

       a)Eintrittswahrscheinlichkeit

       b)Erwartete Schadenshöhe

       c)Durchführung der Bewertung: Self Assessment

       2.Kategorisierung der bewerteten Szenarien

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