Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Mike White

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СКАЧАТЬ VI.Besondere Überwachung von auffälligen Transaktionen

       VII.Ansprechpartner für die Behörden

       1.Ansprechpartner für die FIU

       2.Ansprechpartner für Strafverfolgungsbehörden und weitere Behörden

       VIII.Ansprechpartner für die Mitarbeiter

       F.Rechte des Geldwäschebeauftragten

       I.Einsichts- und Zugangsrechte

       1.Ungehinderter Zugang zu sämtlichen Informationen, Daten, Aufzeichnungen und Systemen

       2.Auskunfts- und Befragungsrecht

       3.Einbindung in die Entwicklung neuer Geschäftsfelder, Produkte und Märkte

       4.Einbindung in sonstige relevante Aktivitäten und Informationsflüsse

       II.Angemessene personelle und sachliche Ausstattung

       1.Personalausstattung

       a)Geeignete Mitarbeiter

       b)Ausreichende Personalzahl

       c)Schulungen

       2.Für die ordnungsgemäße Durchführung notwendigen sachlichen und technischen Mittel

       a)Vertretungsmacht

       b)Sachmittel

       c)Technische Mittel

       3.Kürzung der Ausstattungsmittel

       III.Weisungsbefugnis und Durchgriffsrechte

       1.Weisungsbefugnisse

       2.Durchgriffsrechte

       IV.Unabhängigkeit vom Direktionsrecht der Geschäftsleitung

       1.Erfüllung der Aufgaben der Geldwäscheprävention und Verdachtsmeldungen

       2.Auskunftsersuchen nach § 30 Abs. 3 GwG

       V.Benachteiligungsverbot und Kündigungsschutz gemäß § 7 Abs. 7 GwG

       1.Keine Benachteiligung im Beschäftigungsverhältnis

       2.Kündigungsschutz

       3.Nachwirkung bei Abberufung

       G.Persönliche Haftung

       I.Persönliche Pflichten – Ordnungswidrigkeiten

       1.Ordnungswidrigkeiten СКАЧАТЬ