Compliance. Markus Böttcher

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СКАЧАТЬ Verhaltensregeln in kartellrechtlichen Ermittlungsverfahren

       I.Einführung

       II.Befugnisse und Grenzen in kartellrechtlichen Ermittlungsverfahren

       III.„Dawn Raids Legal Risk Management“

       IV.Verhaltensregeln bei Nachprüfung und Durchsuchung

       1.Ankunft der Ermittler

       2.Durchführung der Untersuchung

       2.1Bücher und sonstige Geschäftsunterlagen

       2.2Mündliche Erklärungen

       2.3Checkliste: Zeugen- und Beschuldigtenvernehmungen im Bußgeldverfahren

       3.Abschluss

       4.Nach Beendigung der Untersuchung

       V.Muster

       C.Korruption

       I.Einführung

       II.Compliance-Anforderungen – Abgrenzung von legaler Kundenpflege und Korruption

       1.Umgang mit Amtsträgern im Inland

       2.Umgang mit Amtsträgern im Ausland

       3.Umgang mit privaten Geschäftspartnern im In- und Ausland

       4.Sonderbereich Gesundheitswesen

       5.Sonderbereich Organisierter Sport

       D.Geldwäsche

       I.Einleitung

       1.Begriffsbestimmungen

       1.1Geldwäsche

       1.2Terrorismusfinanzierung

       2.Internationale Vorgaben

       2.1Financial Action Task Force on Money Laundering

       2.2Europäische Union

       3.Nationale Vorschriften

       3.1Gesetze

       3.2Rundschreiben der BaFin

       3.3Auslegungs- und Anwendungshinweise

       II.Pflichten für Institute und Versicherungsunternehmen

       1.Risikomanagement

       1.1.Risikoanalyse

       1.2Interne Sicherungsmaßnahmen

       1.2.1Interne Grundsätze, Verfahren und Kontrollen

       1.2.2Geldwäschebeauftragter

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