Internal Investigations. Dennis Bock

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СКАЧАТЬ target="_blank" rel="nofollow" href="#ulink_33a27185-65c2-51b3-8b52-102d7348c02f">Allgemeines

       2.Verhaltenskodex nach Burgard

       a)Der Vorschlag im Einzelnen

       b)Kritik

       D.Aufarbeitung von Gesetzesverstößen bei Compliance-Maßnahmen

       I.Kenntniserlangung von Gesetzesverstößen bei internen Untersuchungen

       1.Kenntniserlangung bei rein unternehmensinternen Untersuchungen

       2.Kenntniserlangung bei der Beteiligung externer Berater

       3.Kenntniserlangung durch Dritte

       II.Erforderlichkeit einer (weiteren) internen Untersuchung

       1.Prüfung von Verdachtsmomenten

       2.Erforderlichkeit der Durchführung von Sonderermittlung

       3.Durchführung einer Sonderuntersuchung unter Beteiligung der Staatsanwaltschaft

       III.Zielsetzung einer Sonderuntersuchung

       1.(Compliance-)Verstöße durch Mitarbeiter des Unternehmens

       2.Verstöße durch externe Berater

       IV.Begrenzung der Kosten/des Untersuchungsumfangs

       V.Durchführung der internen Untersuchung

       1.Auftragsvergabe/Vorbereitung der Untersuchung

       2.Die Ermittlungsmaßnahmen im Einzelnen

       a)Einsicht in Compliance-Akten/Untersuchungsunterlagen

       b)Befragungen der an der Voruntersuchung beteiligten Mitarbeiter

       c)Befragungen der an der Voruntersuchung beteiligten externen Berater

       3.Dokumentation der Ergebnisse der Untersuchung

       VI.Umgang mit den Ergebnissen der Sonderermittlung

       1.Anzeigepflicht/Erstattung einer Strafanzeige

       2.Zivilrechtliche Inanspruchnahme der externen Berater

       3.Prüfung der Verwertbarkeit der Ergebnisse der ursprünglichen Compliance-Untersuchung

       4.Sonstige Maßnahmen

       E.Schlussbemerkung

       30. KapitelProdukthaftung

       A.Einführung

       B.Produktsicherheit in der Unternehmenspraxis

       I.Strafrechtliche Produktverantwortung

       II.Das Produktsicherheitsgesetz (ProdSG)

       1.Grundlagen des ProdSG

       2.Anwendungsbereichsbereich und Zielrichtung

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