Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

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СКАЧАТЬ c)Regelungen des AT 4.4.2 bzgl. Compliance-Funktion

       II.Regelungsbereich der „sonstigen strafbaren Handlungen“

       III.Neue gesetzliche und regulatorische Anforderungen und deren Herausforderungen in der Praxis

       B.Compliance bei Finanzinstituten in Deutschland

       I.Verschiedene Definitionen von Compliance

       II.Konsequenzen aus dem Versagen der Funktion Compliance

       III.Die Kosten eines traditionellen Compliance-Ansatzes

       1.Vorgelagerte Kostentransparenz

       2.Resümee

       IV.Die Nachteile eines traditionellen Compliance-Ansatzes

       C.Die wachsende Bedeutung von Compliance Management

       I.Herausforderungen bei der Transformation traditioneller Compliance-Funktion

       1.Identifikation und Gruppierung materiellen Risikos

       2.Inkonsistente Risikodefinition

       3.Ineffiziente IT

       4.Redundante funktionale Tätigkeiten

       5.Dauerhafte manuelle Provisorien

       6.Kosten

       II.Konzepte zur Weiterentwicklung der Compliance-Funktion

       1.Materielles Risiko identifizieren und neu gruppieren

       2.Inkonsistente Risikodefinition vermeiden

       3.Verbesserungen im IT-Bereich

       4.Redundante funktionale Tätigkeiten eliminieren

       5.Dauerhafte manuelle Provisorien beseitigen

       6.Kosten reduzieren

       III.Die Vorteile eines neuen Compliance-Ansatzes

       IV.Bewertung der Compliance-Funktion

       V.Projektbeispiel: Der integrierte Ansatz

       1.Implementierung eines organisationsweiten Standards zur Risikoüberwachung und -kontrolle

       2.Entwicklung eines Shared Service Ansatzes

       3.Ständige Weiterentwicklung der Compliance-Werkzeuge

       D.Die Integration der Funktion zu einem „Integrated Compliance & Risk Management (ICRM)“

       I.ICRM als Lösungsansatz für eine effektive und effiziente Compliancefunktion

       1.Ausgangslage

       2.Grundlegende Überlegungen zum IRCM-Ansatz

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