Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

Чтение книги онлайн.

СКАЧАТЬ

       II.Gesellschaftsrechtliche (Compliance-)Vorgaben

       1.Aktienoptionen auf neue oder bestehende Aktien

       2.Restricted Shares/Belegschaftsaktien

       3.Virtuelle Programme (Phantom Stocks und Stock Appreciation Rights)

       III.Kapitalmarktrechtliche (Compliance-)Vorgaben

       1.Insiderrecht

       a)Ausgabe und Annahme von Optionen

       b)Ausübung von Optionen

       c)Veräußerung der bezogenen Aktien

       2.Ad-hoc-Mitteilungspflichten

       3.Stimmrechtsmitteilungen

       a)Ausgabe von Aktienoptionen

       b)Ausübung der Aktienoption

       c)Veräußerung bezogener Aktien

       4.Directors' Dealings

       5.Verbot von Marktmanipulation

       6.Prospektpflicht

       7.Anhang und Lagebericht

       IV.Risikoreduzierte Maßnahmen/Gestaltungsoptionen

       4. Teil Kreditwesenrechtliche Compliance-Pflichten

       13. KapitelBesondere Organisationspflichten von Instituten nach § 25a Abs. 1 KWG

       A.Einführung

       I.Bedeutung der besonderen Organisationspflichten nach § 25a Abs. 1 KWG

       II.Keine abschließende Regelung der Organisationspflichten

       B.Entwicklung besonderer prinzipienorientierter Organisationsanforderungen für Institute

       I.Basler Ausschuss für Bankenaufsicht

       1.Veröffentlichungen des Basler Ausschusses für Bankenaufsicht zur Governance und Compliance von Banken

       2.Zweite Basler Säule

       II.Europäische Vorgaben

       III.Umsetzung in deutsches Recht

       1.Prinzipienorientierte Regulierung und qualitative Bankenaufsicht

       2.§ 25a KWG als prinzipienorientierte Regulierung

       3.MaRisk als prinzipienorientierte Regulierung

       a)Merkmale der MaRisk

       b)СКАЧАТЬ