Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

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СКАЧАТЬ target="_blank" rel="nofollow" href="#ulink_4cbb5765-0c8e-5232-9934-ca5fed3f98b9">Rechtsnatur der MaRisk

       c)Faktische Bindungswirkung der MaRisk

       d)Verankerung von Anforderungen der MaRisk im KWG

       C.Organisationspflichten nach § 25a Abs. 1 KWG („Compliance-Organisation“)

       I.Zweck der Norm

       II.Pflichten auf Ebene des Einzelinstituts und der Gruppe

       1.Institute als Normadressaten

       2.Gruppen als Anwenderkreis

       3.Pflicht zur Sicherstellung einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation

       a)Gewährleistung von Gesetzeskonformität als Ziel ordnungsgemäßer Geschäftsorganisation

       b)Einrichtung einer Compliance-Organisation

       4.Pflicht zur Einrichtung eines angemessenen und wirksamen Risikomanagements

       a)Sicherstellung der Risikotragfähigkeit als Ziel des Risikomanagements

       b)Grundsatz der doppelten Proportionalität

       c)Mindestelemente des Risikomanagements

       5.Pflicht zur Einrichtung einer Compliance-Funktion und einer Risikocontrolling-Funktion

       a)Risikocontrolling-Funktion

       b)Compliance-Funktion

       6.Sonstige Anforderungen nach § 25a Abs. 1 S. 6 KWG

       III.Gesamtverantwortung der Geschäftsleiter für die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation

       1.Leitungsaufgabe

       2.Geschäftsleiterpflichten nach dem KWG

       3.Geschäftsleiterpflichten nach den MaRisk

       D.Aufsichtsrechtliche Sanktionen bei Verstößen gegen § 25a Abs. 1 KWG

       I.Bankaufsichtsrechtliche Reaktionen und Maßnahmen

       1.Institutsbezogene Maßnahmen

       2.Geschäftsleiterbezogene Maßnahmen

       3.Maßnahmen mit Bezug auf ein Mitglied des Aufsichts- oder Verwaltungsrats

       II.Ordnungswidrigkeit bzw. Strafbarkeit nach KWG

       14. KapitelAufbau einer Compliance-Organisation nach § 25a KWG in der Praxis und interne Sicherungsmaßnahmen gem. § 25h KWG

       A.Einleitung

       I.Besondere organisatorische Pflichten von Instituten im Sinne des KWG

       1.Regelungen gem. § 25a KWG

       a)Compliance im Sinne des § 25a Abs. 1 S. 1 KWG

       b)Regelungen der MaRisk

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