Anuario iberoamericano de regulación. Varios autores

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СКАЧАТЬ medidas de prevención de reincidencias. Además de la gravedad de la infracción, es preciso que la Anatel evalúe el comportamiento (previo y a posteriori) de lo regulado frente a la infracción.

      El mantenimiento del abordaje sancionador incluso en casos en que el regulador coopera, adopta comportamiento adecuado y corrige las prácticas que llevaron a la infracción, es ineficiente y puede generar desincentivos al compliance en el sector regulado.

      Además, desde el año pasado, hay en el ordenamiento jurídico nacional prescripción legal que recomienda el comportamiento responsivo por parte del regulador. El art. 22 de la Nueva Ley de Introducción a las Normas del Derecho Brasileño, consonante la Ley n. 13.655/18, prevé:

      Art. 22. En la interpretación de normas sobre gestión pública, serán considerados los obstáculos y las dificultades reales del gestor y las exigencias de las políticas públicas a su cargo, sin perjuicio de los derechos de los administrados.

      § 1º En decisión sobre regularidad de conducta o validez de acto, contrato, ajuste, proceso o norma administrativa, serán consideradas las circunstancias prácticas que hayan impuesto, limitado o condicionado la acción del agente.

      § 2º En la aplicación de sanciones, serán consideradas la naturaleza y la gravedad de la infracción cometida, los daños que de ella provengan para la administración pública, las circunstancias agravantes o atenuantes y los antecedentes del agente.

      Se ve, pues, que el comportamiento de la Agencia y de toda la Administración Pública no se impone solo por prescripciones deónticas, pero por comando legal. Hay, así la necesidad, e incluso la obligación, de adecuación a las premisas y a los parámetros de la regulación responsiva, en observancia de la legislación.

      CONCLUSIONES

      Finalmente, se espera haber demostrado que un abordaje regulador más cooperativo, basado en incentivos volcados a la creación de un ambiente de compliance regulador, está en sintonía con las mejores prácticas reguladoras teorizadas y tampoco es extraña al escenario regulador nacional.

      Sin embargo, se verifica que hay aún un largo camino a ser recorrido por las agencias reguladoras nacionales con vistas a la adopción de prácticas y procedimientos efectivamente responsivos. Falta, en especial, la previsión de incentivos adecuados a la efectiva creación de un ambiente de compliance, en el que regulador y regulados, juntos, se comprometen en el alcance de objetivos comunes de interés de todo el sector regulado.

      La práctica reguladora nacional es aún bastante verticalizada y permeada por la lógica tradicional de comando-control. Hay una gran reluctancia por parte de los órganos reguladores en pautar su poder punitivo en el comportamiento y comprometimiento de los agentes regulados, limitando el sancionamiento administrativo a casos en que se hace efectivamente necesario.

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CAPÍTULO 2 NOVEDADES REGULATORIAS EN LOS SECTORES REGULADOS, COMPETENCIA Y MEDIOAMBIENTE

      CHRISTIAN ROJAS CALDERÓN*

Potestades de la comisión de mercado financiero (CMF). Entre control y regulación de riesgo

      RESUMEN

      La Comisión del Mercado Financiero (CMF) es un servicio público descentralizado, de carácter técnico, dotado de personalidad jurídica y patrimonio propio, entre cuyos objetivos principales está velar por el correcto funcionamiento, desarrollo y estabilidad del mercado financiero, facilitando la participación de los agentes de mercado y promoviendo el cuidado de la fe pública; además de velar porque las personas o entidades fiscalizadas, desde su comienzo hasta СКАЧАТЬ