Финансовый мониторинг. Том II. Коллектив авторов

Чтение книги онлайн.

СКАЧАТЬ характера, в том числе с недвижимым имуществом, с ценными бумагами, сделок по привлечению и использованию физическими и юридическими лицами денежных средств в крупных размерах на создание юридических лиц, отчуждение или приобретение предприятий, долей в уставном капитале хозяйственных товариществ и обществ и на иные цели следует идентифицировать клиентов. При этом должны быть установлены сведения:

      Во-первых, в отношении физических лиц:

      – фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая);

      – гражданство;

      – реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания;

      – идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии).

      Во-вторых, в отношении юридических лиц:

      – наименование;

      – идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации;

      – государственный регистрационный номер;

      – место государственной регистрации и адрес местонахождения.

      Нотариус должен, согласно установленным правилам нотариального делопроизводства, собирать и документально фиксировать всю необходимую информацию по существу удостоверенных им крупных сделок и совершённых иных нотариальных действий в отношении особо крупных денежных сумм. При этом нотариусу надо обращать внимание на возможные признаки необычных сделок с учетом деятельности обратившегося к нотариусу лица. Кроме того, обеспечивается конфиденциальность полученной информации. Также должны быть предприняты иные внутренние организационные меры, направленные на предотвращение легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, и финансирование терроризма.

      Согласно Рекомендациям, утвержденным распоряжением Правительства Российской Федерации от 17.07.2002 № 983-р, а также Рекомендациям по разработке критериев выявления и определения признаков необычных сделок, утвержденным Приказом Росфинмониторинга от 08.05.2009 № 103, нотариусы должны обращать внимание и фиксировать сделки, имеющие:

      – запутанный или необычный характер, не имеющие очевидного экономического смысла или очевидной законной цели;

      – несоответствие целям деятельности клиента, установленным учредительными документами;

      – указание на обстоятельства, дающие основания полагать, что сделки осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

      Документы, подтверждающие сведения, указанные в статье 7 Закона № 115-ФЗ, а также копии документов, необходимых для идентификации личности, следует хранить не менее пяти лет. Указанный срок для копий документов, необходимых для идентификации личности, исчисляется со дня прекращения отношений с клиентом.

      1.3.2. Информационное СКАЧАТЬ