Антикоррупционный комплаенс. ISO 37001:2016. Артём Бирюков

Чтение книги онлайн.

СКАЧАТЬ взяточничества:

      – Взаимодействие с государственными чиновниками при участии в тендерах.

      – Необходимость получения разрешений и лицензий от госорганов.

      – Риск конфликта интересов:

      – Наличие личных или деловых связей между сотрудниками компании и госслужащими, влияющими на принятие решений.

      – Потенциальное вовлечение сотрудников в принятие решений, касающихся родственников или друзей.

      – Риск подкупа:

      – Предоставление «подарков» или «бонусов» государственным чиновникам для получения контрактов.

      – Предложение денежных средств для ускорения процесса получения необходимых разрешений.

      – Риск мошенничества:

      – Предоставление ложной информации в тендерной документации.

      – Манипуляции с документами для уклонения от налогов или иных обязательных платежей.

      – Риск соучастия в коррупции:

      – Заключение соглашений с подрядчиками, которые могут быть вовлечены в коррупционные схемы.

      – Незнание или игнорирование возможных коррупционных действий со стороны партнёров или поставщиков.

      Шаг 2: Анализ рисков

      После идентификации рисков проводится их анализ, который включает оценку вероятности возникновения каждого риска и его возможных последствий для компании.

      Пример анализа риска:

      Шаг 3: Приоритизация рисков

      После анализа рисков их необходимо приоритизировать, то есть определить, какие из них требуют немедленных мер, а какие можно контролировать через текущие процедуры.

      Пример приоритизации:

      – Риск взяточничества при участии в тендере – наивысший приоритет. Необходимо разработать строгие процедуры для предотвращения подобных ситуаций, включая проведение регулярных тренингов для сотрудников.

      – Риск подкупа – высокий приоритет. Требует введения строгих санкций за нарушения и постоянного мониторинга.

      – Конфликт интересов – высокий приоритет. Важно разработать и внедрить политику, требующую от сотрудников декларировать любые потенциальные конфликты интересов.

      – Соучастие в коррупции – высокий приоритет. Необходимо проводить тщательную проверку контрагентов перед заключением соглашений.

      – Риск мошенничества – средний приоритет. Следует усилить внутренний контроль за документооборотом и проводить регулярные аудиты.

      Шаг 4: Разработка мер по управлению рисками

      На основе проведенного анализа и приоритизации разрабатываются меры по минимизации или устранению рисков.

      Пример мер по управлению рисками:

      – Взятка при СКАЧАТЬ