Мошенничество с использованием ценных бумаг: ретроспективный анализ, криминалистическая характеристика и программы расследования. Елена Валласк
Чтение книги онлайн.

Читать онлайн книгу Мошенничество с использованием ценных бумаг: ретроспективный анализ, криминалистическая характеристика и программы расследования - Елена Валласк страница 12

СКАЧАТЬ на фондовых биржах и в кредитных организациях.

      Наряду с «МММ» в России действовали и другие крупные мошеннические структуры: АО «Хопер-Инвест», АОЗТ «Русский Дом Селенга» и т. д. У многих из них не было лицензии, необходимой для осуществления выпуска ценных бумаг[69]. В 1994 г. ущерб от мошенничеств на рынке частных инвестиций составил более 454 млрд рублей и 13,5 млн долларов, количество обманутых вкладчиков достигло 430 тыс. человек. В соответствии с данными Государственного комитета по управлению имуществом РФ по состоянию на июнь 1994 г. было установлено 7 компаний, руководство которых похитило приватизационные чеки своих вкладчиков, вследствие чего в отношении руководителей этих компаний были возбуждены уголовные дела[70].

      Несмотря на значительные злоупотребления, совершенные в рассматриваемой сфере, в России к 1995 г. начали формироваться основы рынка ценных бумаг. В 1995 г. количество мошеннических структур сократилось до 24, а сумма похищенного – до 32 млрд рублей, а уже в 1996 г. крупных мошенничеств зарегистрировано не было[71].

      В Указе Президента РФ «Об утверждении концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации»[72] были обозначены основные направления развития рынка ценных бумаг в России. Был создан специальный государственный контролирующий орган – Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг в РФ (далее – ФКЦБ РФ)[73], которая в целях обеспечения контроля за законностью деятельности субъектов рынка ценных бумаг осуществила ряд мероприятий, в том числе – лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг в 1997 г.

      В рассматриваемый период были приняты основные нормативные правовые акты, регулирующие деятельность субъектов фондового рынка, среди которых Гражданский кодекс РФ (далее – ГК РФ)[74], федеральные законы «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ[75], «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ[76], «О простом и переводном векселе» от 11 марта 1997 г. № 48-ФЗ[77], иные законы, а также акты ФКЦБ РФ, Министерства финансов РФ, Центрального банка РФ и других федеральных органов исполнительной власти, конкретизирующих положения, заложенные в перечисленных законах.

      Тем не менее некоторые вопросы, касающиеся деятельности участников рынка ценных бумаг, не получили законодательного разрешения в указанных нормативных правовых актах, а отдельные нормы права содержали положения, которые стали использоваться многими лицами для злоупотребления правами других субъектов.

      В частности, принятый в 1995 г. Закон об акционерных обществах, введя норму о консолидации акций[78], предоставил владельцам контрольных пакетов акций возможность для злоупотреблений. В результате консолидации акций, т. е. выпуска взамен определенного числа акций одной, имеющей бо2лыпую номинальную стоимость, миноритарные СКАЧАТЬ

<p>69</p>

Кириков А. Игроки на финансовом поле //Вестник приватизации. 1994. № 15. С. 77.

<p>70</p>

Сотрудниками ТОО «ЛориЭН» было похищено 8,5 тыс. ваучеров, компании «Еровикт» и ТОО «Астрон» – по 10 тыс. ваучеров, АОЗТ «Народная строительная компания» – 15 тыс. ваучеров, а АО «Технический прогресс» – 300 приватизационных чеков. См.: Кобич А. Больше всех ваучеров украл «Технический прогресс» // Вестник приватизации. 1994. № 14. С. 94–95.

<p>71</p>

Бекряшев А. К. Теневая экономика и экономическая преступность. См.: http://newasp.omskreg.ru/bekryash

<p>72</p>

Об утверждении концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации: Указ Президента Российской Федерации от 01.06.1996 г. № 1008 (сизм. и доп.)// Собрание законодательства РФ. 1996. № 28. Ст. 3356. 2000. № 43. Ст. 4233.

<p>73</p>

Первоначально была образована Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ Указом Президента РФ № 2063 от 04.11.1994 г. «О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации». См.: Собрание законодательства. 1994. № 28. Ст. 2972. 1996. № 13. Ст. 1312. 2000. № 31. Ст. 3252. 2002. № 3. Ст. 193. 2004. № 49. Ст. 4887. На ее основе была образована Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг РФ (далее – ФКЦБ РФ) и ее региональные отделения в субъектах РФ на основании Указа Президента РФ № 1009 от 01.07.1996 г. «О федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Российской Федерации». См.: Собрание законодательства РФ. 1996. № 28. Ст. 3357. 1999. № 16. Ст. 1967. 2000. № 15. Ст. 1574. 2002. № 8. Ст. 809. 2004. № 49. Ст. 4887 (утратил силу на основании Указа Президента Российской Федерации от 29.11.2004 г. № 1480). В Федеральном законе «О рынке ценных бумаг» определялись полномочия ФКЦБ РФ, которые конкретизировались впоследствии в Указе Президента РФ № 620 от 03.04.2000 г. «Вопросы Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг». См.: Собрание законодательства Российской Федерации. 2000. № 15. Ст. 1574 (утратил силу на основании Указа Президента Российской Федерации «О признании утратившими юридическую силу некоторых актов Президента Российской Федерации по вопросам федеральных органов исполнительной власти» от 29.11.2004 г. № 1480. См.: Собрание законодательства РФ. 2004. № 49. Ст. 4887). Постановлением Правительства РФ «Об утверждении Положения о федеральной службе по финансовым рынкам» от 30.06.2004 г. № 317 на базе ФКЦБ РФ была образована Федеральная служба по финансовым рынкам РФ. См.: Собрание законодательства РФ. 2004. № 27. Ст. 2780. 2005. № 33. Ст. 3429. В Постановлении Правительства РФ № 206 от 09.04.2004 г. «Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам» определены ее основные функции. См.: Собрание законодательства РФ. 2004. № 16. Ст. 1564.

<p>74</p>

Часть 1 ГК РФ была введена с 1 января 1995 г., часть 2 ГК РФ – с 1 марта 1996 г.

<p>75</p>

О рынке ценных бумаг см.: Федеральный закон от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ (с изм. и доп.) // Собрание законодательства РФ. 1996. № 17. Ст. 1918. 1998. № 48. Ст. 5857. 1999. № 28. Ст. 3472.2001. № 33. Ст. 3424.2002. № 52 (ч. 2). Ст. 5141.2004. № 27. Ст. 2711. № 31. Ст. 3225. 2004. № 25. Ст. 2426. 2006. № 1. Ст. 5. № 2. Ст. 172. № 31 (ч. 1). Ст. 3437. № 43. Ст. 4412. 2007. № 1 (ч. 1). Ст. 45.

<p>76</p>

Об акционерных обществах см.: Федеральный закон от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ (с изм. и доп.)//Собрание законодательства РФ. 1996. № 1.Ст. 1. № 25. Ст. 2956.1999. № 22. Ст. 2672. 2001. № 33. Ст. 3423. 2002. № 12. Ст. 1093. № 45. Ст. 4436. 2003. № 11. Ст. 913. 2004. № 11. Ст. 913. № 15. Ст. 1343. № 49. Ст. 4852. 2005. № 1 (ч.1). Ст. 18.2006. № 2. Ст. 172. № 31 (ч.1). Ст. 3445. Ст. 3454. № 52 (ч. 1). Ст. 5497. 2007. № 7. Ст. 834.

<p>77</p>

О простом и переводном векселе: Федеральный закон от 11.03.1997 г. № 48-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 1997. № 11. Ст. 1238.

<p>78</p>

Ранее действовавшая ст. 74 Федерального закона «Об акционерных обществах».