Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Mike White

Чтение книги онлайн.

СКАЧАТЬ b)Europäische Aufsichtsbehörden: Leitlinien zu Risikofaktoren

       3.Aktuelle Marktstandards

       a)Nationale Marktstandards

       b)Internationale Marktstandards

       III.Kernanforderungen an die Risikoanalyse im Überblick

       1.Schritt 1: Bestandsaufnahme

       2.Schritt 2: Risikoerfassung und -identifizierung

       3.Schritt 3: Risikokategorisierung und -bewertung

       4.Schritt 4: Erfassung bestehender Sicherungsmaßnahmen

       5.Schritt 5: Überprüfung und Weiterentwicklung bestehender Sicherungsmaßnahmen

       B.Einbettung der Risikoanalyse in Risikomanagement nach § 4 GwG

       I.Umfang der internen Sicherungsmaßnahmen, § 6 Abs. 2 GwG

       II.Angemessenheit der internen Sicherungsmaßnahmen

       1.Kriterien der Angemessenheit

       2.Beurteilung der Angemessenheit

       C.Durchführung der Risikoanalyse

       I.Schritt 1: Bestandsaufnahme der institutsspezifischen Situation

       1.Organisationsstruktur des Instituts

       a)Aufbauorganisation

       b)Aufgaben und Tätigkeiten der Geschäftsbereiche

       c)Auslagerungen

       d)Auslandsfilialen

       e)Repräsentanzen

       f)Tochterunternehmen und Beteiligungen

       2.Geschäftstätigkeit des Instituts

       a)Aufgaben und Unternehmensgegenstand

       b)Gesellschaftsrechtliche Struktur

       c)Geschäftszahlen und Geschäftsentwicklung

       3.Produkt- und Dienstleistungsstruktur

       4.Kundenstruktur

       5.Vertriebsstruktur

       6.Transaktionsstruktur (sofern einschlägig)

       7.Korrespondenzbankbeziehungen (sofern einschlägig)

       8.Kriminalitätslage im Geschäftsgebiet

       СКАЧАТЬ