Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

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       a)Verstöße des Meldepflichtigen

       b)Verstöße des Emittenten

       III.Naming and Shaming

       1.Insiderverstöße

       2.Marktmanipulation

       3.Schadensersatzpflicht

       IV.Beweislast

       6. KapitelDer Deutsche Corporate Governance Kodex und dessen Bedeutung für die Kapitalmarkt Compliance

       A.Allgemeines

       I.Entstehung und Entwicklung des Deutschen Corporate Governance Kodex

       II.Der Deutsche Corporate Governance Kodex in der Normenhierarchie

       III.Zielsetzung und Inhalt des Deutschen Corporate Governance Kodex

       1.Gesetzeswiedergaben

       2.Empfehlungen

       3.Anregungen

       4.„Apell“

       B.Organisatorische Compliance-Vorgaben des Deutschen Corporate Governance Kodex

       I.Vorstand

       1.Einrichtung einer Compliance-Organisation

       2.Erlass und Überwachung von Compliance-Richtlinien

       3.Information des Aufsichtsrates

       II.Aufsichtsrat

       1.Einrichtung eines Prüfungsausschusses durch den Aufsichtsrat

       2.Abgrenzung zum angloamerikanischen „Audit Comittee“

       3.Aufgaben des Prüfungsausschusses

       C.Persönliche Verhaltenspflichten von Vorstands- und Aufsichtsratsmitgliedern

       I.Vorstand

       1.Wettbewerbsverbot

       2.Umgang mit ungerechtfertigten Zuwendungen und Vorteilen

       3.Verpflichtung auf das Unternehmensinteresse

       4.Offenlegung von Interessenkonflikten

       5.Angemessenheit persönlicher Transaktionen

       6.Nebentätigkeit der Vorstandsmitglieder

       7.Umgang mit Insiderinformationen

       II.СКАЧАТЬ