Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

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СКАЧАТЬ rel="nofollow" href="#ulink_734b3121-edd0-5d9a-80f9-1a723e1dda7a">Insiderverzeichnis

       3.Flankierende Maßnahmen

       VI.Ad-hoc-Publizität gem. Art. 17 MAR

       VII.Directors‘ Dealings gem. Art. 19 MAR

       VIII.Stimmrechtsmitteilung gem. § 33 WpHG

       IX.Marktmanipulation

       X.Entsprechenserklärung

       XI.Weitere organisatorische Vorgaben aus anderen Bereichen

       XII.Zusammenfassung

       3. KapitelAd-hoc-Publizität in Unternehmen

       A.Einleitung

       B.Tatbestandliche Voraussetzungen der Ad-hoc-Publizitätspflicht

       I.Überblick

       II.Anwendungsbereich

       III.Insiderinformation

       1.Präzise Information

       2.Nicht öffentlich bekannt

       3.Umstände, die sich auf den Emittenten oder das Finanzinstrument selbst beziehen

       4.Eignung zur erheblichen Kursbeeinflussung

       IV.Unmittelbare Betroffenheit des Emittenten

       V.Dementi unwahrer Insiderinformationen durch Ad-hoc-Mitteilung

       1.Verpflichtendes Dementi

       2.Optionales Dementi

       VI.Veröffentlichung der Insiderinformation

       C.Umgang mit gestreckten Sachverhalten

       I.Überblick

       II.Isolierte Betrachtung von Zwischenschritten

       III.Hinreichende Eintrittswahrscheinlichkeit

       IV.Erhebliche Kursrelevanz von Zwischenschritten

       D.Selbstbefreiung

       I.Tatbestandliche Voraussetzungen

       1.Überblick

       2.Grund des Aufschubs

       a)Allgemeiner Aufschubgrund: Berechtigtes Interesse

       b)Besonderer Aufschubgrund für Kredit- und Finanzinstitute

       3.Keine Irreführung der Öffentlichkeit

       4.Gewährleistung der Vertraulichkeit

       II.Umgang mit Gerüchten

       III.Selbstbefreiungsentscheidung

       1.Erfordernis einer Selbstbefreiungsentscheidung

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