Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

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СКАЧАТЬ href="#u222d154d-232c-5203-8d47-9d388c0e855b">30. KapitelKapitalmarktordnungswidrigkeiten

       9. Teil Umgang mit Verstößen im Compliance-Bereich

       31. KapitelUmgang mit Verstößen im Compliance Bereich

       32. KapitelInterne Untersuchungen in einem börsennotierten Unternehmen

       33. KapitelErmittlung durch Externe

       Stichwortverzeichnis

Inhaltsverzeichnis

       Vorwort

       Vorwort 1. Auflage

       Bearbeiterverzeichnis

       Inhaltsübersicht

       Abkürzungsverzeichnis

       Literaturverzeichnis

       1. Teil Einführung

       1. KapitelKapitalmarkt Compliance – Einführung und Übersicht

       A.Einleitung

       B.Compliance: Begriff und historische Entwicklung

       I.Vereinigte Staaten

       II.Großbritannien

       III.Europa

       1.Marktmissbrauchsverordnung

       2.Transparenzrichtlinie

       3.Übernahmerichtlinie

       4.Markets in Financial Instruments Directive I und II (MiFID I und MiFID II)

       5.Aktionärsrechterichtlinie

       6.AIFM

       7.Kapitaladäquanzverordnung und -richtlinie

       IV.Deutschland

       C.Rechtsquellen

       2. Teil Emittenten-Compliance

       2. KapitelAufbau einer kapitalmarktbezogenen Compliance-Organisation bei Emittenten

       I.Einleitung

       II.Definition

       III.Grundüberlegungen

       1.„Tone From the Top“

       2.„Mission Statement“

       3.Praktische Probleme des Aufbaus einer Compliance-Abteilung

       IV.Aufbau einer Compliance-Organisation/Besonderheiten der Emittenten-Compliance

       V.Insiderhandelsverbote gem. Art. 14 MAR

       1.Grundlagen

       2.СКАЧАТЬ