Antikorruptions-Compliance. Simon Schafer

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СКАЧАТЬ target="_blank" rel="nofollow" href="#ulink_4e0cd93c-27ca-5881-b537-744bd25ed1d3">Straftat im Interesse oder zum Vorteil des Unternehmens

       3.Keine Exkulpation (Compliance Defence)

       a)Ausschluss des Organisationsverschuldens bei leitenden Mitarbeitern aufgrund von Compliance-Programmen

       b)Ausschluss des Organisationsverschuldens bei Untergebenen aufgrund von Compliance-Maßnahmen (Art. 7)

       III.Sanktionen

       1.Verbandsgeldbuße

       2.Verbotssanktionen

       3.Rechtsnachfolge und Auflösung des Verbands

       IV.Abschöpfung

       C.Compliance-Vorgaben und Internal Investigations

       I.Compliance-Programme im Sinne des Verbandssanktionenrechts

       II.Interne Untersuchungen („Internal Investigations“)

       D.Kurze Hinweise zu Zuständigkeiten und Verfahren

       18. KapitelCompliance-Systeme in Spanien

       A.Hintergrund: Das Problem der Korruption in Spanien

       B.Die strafrechtliche Verantwortlichkeit von juristischen Personen

       C.Die Programme zur Kriminalprävention als Maßnahme zur Strafbefreiung oder -milderung

       Anhang 1:Theoretisches Beispiel einer zusammenfassenden Tabelle eines Compliance-Modells in Spanien:

       19. KapitelUnited Kingdom

       A.Introduction

       B.History of Corporate Liability in the UK & Problems with the Identification Principle

       C.Corporate Liability in the United States of America

       D.Background to the Bribery Act 2010 and the Development of The Corporate Offence

       I.Prosecutorial Discretion

       II.Legislation

       III.Elements of the Offence

       1.Relevant Commercial Organisation

       2.Associated Person

       3.The Bribe

       4.Intention to obtain or retain business or an advantage in the conduct of business

       5.Adequate Procedures

       IV.The Section 9 Guidance

       V.Extra-Territorial Reach

       VI.Sentencing

       E.Issue of Debarment from the procurement process for EU Public Sector Contracts

       I.Practice

       1.Prosecutions

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