Erfolgreich mit Compliance. Barbara Neiger

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СКАЧАТЬ 2.3.3 Leading Change – Das 8-Stufen-Modell nach John P. Kotter

       3 Anforderungen der ISO 37301 – Compliance-Management-Systeme

       3.1 Einleitung

       3.2 Anwendungsbereich der ISO 37301

       3.3 Begriffe nach ISO 37301

       3.4 Die Organisation und ihr Kontext

       3.4.1 Verstehen der Organisation und ihres Kontextes

       3.4.2 Erfordernisse und Erwartungen von interessierten Parteien

       3.4.3 Bestimmung des Anwendungsbereichs des Compliance-Management-Systems

       3.4.4 Compliance-Management-System

       3.4.5 Compliance-Verpflichtungen

       3.4.6 Compliance-Risikobewertung

       3.5 Führung

       3.5.1 Führung und Engagement

       3.5.2 Compliance-Politik

       3.5.3 Rollen, Verantwortlichkeiten und Zuständigkeiten

       3.6 Planung

       3.6.1 Maßnahmen zur Behandlung von Compliance-Risiken

       3.6.2 Compliance-Ziele und Planung zu deren Erreichung

       3.6.3 Planung von Änderungen

       3.7 Unterstützung

       3.7.1 Ressourcen

       3.7.2 Kompetenz

       3.7.3 Bewusstsein

       3.7.4 Kommunikation

       3.7.5 Dokumentierte Information

       3.8 Betrieb

       3.8.1 Operative Planung und Steuerung

       3.8.2 Errichtung von Maßnahmen und Kontrollen

       3.8.3 Compliance-Bedenken

       3.8.4 Untersuchungsprozesse

       3.9 Bewertung der Leistung

       3.9.1 Überwachung, Messung, Analyse und Bewertung

       3.9.2 Internes Audit

       3.9.3 Management-Bewertung

       3.10 Verbesserung

       3.10.1 Kontinuierliche Verbesserung

       3.10.2 Nichtkonformität und Korrekturmaßnahmen

       4 Leitfaden für kleinere und mittlere Unternehmen (KMU)

       4.1 Compliance-relevante Merkmale des Mittelstandes

       4.2 Umsetzen und Ausgestalten von Compliance-Management im Mittelstand

       4.3 Fazit

       5 Externe Überprüfung und Zertifizierung

       5.1 Externe Audits von Compliance-Management-Systemen

       5.1.1 Grundlagen

       5.1.2 Auditprozess

       5.2 Zertifizierung eines CMS

       5.3 Zertifizierungsprozess im Rahmen von ISO

       6 Weiterführende Konzepte

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