Конфликт интересов при осуществлении посреднической деятельности на рынке ценных бумаг. Татьяна Ефимцева

Чтение книги онлайн.

СКАЧАТЬ конфликта интересов, который возникает при ситуации личной заинтересованности гражданского служащего и возможности повлиять на объективное исполнение им должностных обязанностей, а также когда может возникнуть противоречие между личной заинтересованностью гражданского служащего и законными интересами граждан, организаций и общества, способное привести к причинению вреда этим законным интересам.

      В Федеральном законе от 24 июля 2002 года № 111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации»[46] конфликт интересов определяется как возможность извлечения материальной или личной выгоды должностными лицами и их близкими родственниками в результате использования служебных полномочий в части инвестирования средств пенсионных накоплений или информации об этом, полученной в связи с осуществлением профессиональной деятельности.

      Таким образом, конфликт интересов возникает, если интересы лица (как физического, так и юридического) позволяют получить не обусловленную договором выгоду за счет другой стороны договора или иных лиц, возникающую вследствие особенностей исполнения профессиональных обязанностей при формальном соблюдении действующего договора.

      Формально договор исполняется, но способ его исполнения создает необоснованные преференции и выгоды для исполнителя, не установленные в заключенном договоре, это усложняет применение положений о ничтожности сделки, поскольку трудно доказать, что данные сделки противоречат основам правопорядка или нравственности.

      При осуществлении посреднической деятельности на рынке ценных бумаг также может возникнуть конфликт интересов.

      Существуют различные подходы к понятию «конфликт интересов при осуществлении посреднической деятельности».

      Попыткой заявить, что проблема конфликтов интересов брокерско-дилерской компании и клиента существует, можно считать положение, внесенное в Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг)[47]. В соответствии со статьей 3 указанного Закона, сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.

      Дальнейшее развитие эта тема получила в Постановлении ФКЦБ России от 5 ноября 1998 года № 44 «О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (далее – Постановление ФКЦБ № 44)[48]. Согласно указанному Постановлению, под конфликтом интересов на рынке ценных бумаг понимается противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) его работников и клиента – профессионального участника, в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия.

      Т.Б. Вилкова СКАЧАТЬ