Compliance. Markus Böttcher

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       d)Anforderungen an Mitglieder von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen

       4.Risikomanagement

       II.Kreditinstitute

       1.Wichtigste Rechtsgrundlagen der Compliance-Funktion für Institute

       a)Organisationsanforderungen – § 25a KWG und MaRisk

       b)Organisationsanforderungen – § 33 WpHG und MaComp

       c)Compliance-Anforderungen nach den allgemeinen Gesetzen

       2.Anforderungen an die Compliance-Funktion bei Banken und Finanzinstituten

       a)Anforderungen an die Organisation

       aa)Aufgaben der Compliance-Abteilung

       bb)Aufbau der Compliance-Abteilung

       cc)Konzernweite Compliance-Funktion

       b)Anforderungen an die Entscheidungsträger

       aa)Geschäftsleiter

       bb)Aufsichtsorgan

       cc)Vergütung der Risikoträger

       c)Risikomanagement

       III.Kapitalverwaltungsgesellschaften

       1.Anforderungen an die Entscheidungsträger

       a)Anforderungen die Geschäftsleiter

       aa)Zuverlässigkeit

       bb)Fachliche Eignung

       b)Vergütungsregeln

       aa)Rechtsgrundlagen

       bb)Erfasster Personenkreis: Identifizierte Mitarbeiter

       cc)Transparenzpflichten

       c)Anforderungen an die Unabhängigkeit der Leitungsorgane von Kapitalverwaltungsgesellschaft und Verwahrstelle

       2.Anforderungen an die Organisation

       a)Rechtsgrundlagen

       b)Bestandteile einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation

       c)Die Regelungen der Level-2-VO insbesondere zu den Kontrollverfahren

       d)Zusätzliche Anforderungen an OGAW- und Publikums-AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften

       aa)Personalorganisation und -entwicklung

       bb)Anlegerbeschwerdemanagement

       cc)Erweiterte Informationspflichten gegenüber Privatanlegern

       3.Risikomanagement (KAMaRisk)

       a)Grundlagen

       b)Risikomanagementsystem auf Gesellschaftsebene

       aa)Risiken, Geschäfts- und Risikostrategie

       bb)Risikotragfähigkeitsberechnung

       Anhang

       1.Checkliste: Top Ten einer Compliance-Intranetseite

       2.Muster „Code of Conduct“

       3.Muster spezielle Compliance Policies

       a)Datenschutz

       b)E-Mail-Verkehr

       c)Aufbewahrung von Dokumenten

       Stichwortverzeichnis

Literaturverzeichnis

      Achenbach/Ransiek Handbuch Wirtschaftsstrafrecht, 4. Aufl. 2015

      Assmann/Pötzsch/Schneider Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetz, 2. Aufl. 2013

      Assmann/Schneider Wertpapierhandelsgesetz, 6. Aufl. 2012

      Bähr Handbuch des Versicherungsaufsichtsrechts, 2011

      Baumbach/Hopt СКАЧАТЬ