Compliance. Markus Böttcher

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СКАЧАТЬ rel="nofollow" href="#ulink_87d8796a-49c5-5398-b258-2225489e3e6e">4.Sales Compliance

       4.1Werbung

       4.2Marketingformen

       4.2.1E-Mail-Werbung

       4.2.2Telefonakquise

       4.2.3Moderne Akquisemethoden

       4.3Compliance-Aktivitäten zur Risikominimierung

       5.Hospitality Compliance

       5.1Wesen der Korruption

       5.2Rechtsfolgen der Korruption

       5.3Risikoanalyse

       5.4Maßnahmen der Korruptionsbekämpfung

       5.4.1Verbindliches Richtlinienwesen

       5.4.2Sanktionierung von Verstößen

       5.4.3Compliance Audits

       5.4.4Business Partner Screenings

       6.Compliance im Export

       6.1Rahmenbedingungen

       6.2Exportkontrolle

       6.2.1Handelsgegenstandsbezogene Restriktionen

       6.2.2Empfängerbezogene Restriktionen

       6.2.3Länderbezogene Restriktionen

       3.1Compliance-Maßnahmen in der Außenwirtschaft

       6.3.1Ausfuhrverantwortlicher und Exportkontrollbeauftragter

       6.3.2Zollrechtliche Besonderheiten

       6.3.3Compliance-Organisation

       IV.Fazit

       L.Anti Financial Crime – Risikobereiche für Kreditinstitute

       I.Überblick über etablierte Elemente der Anti Financial Crime (AFC)-Prävention

       II.Aktuelle Herausforderungen der AFC-Prävention

       III.Know Your Customer (KYC)

       IV.Verdachtsmeldewesen

       V.Transaction Monitoring

       VI.Transaktionen ohne eigenen Kunden

       VII.Gefährdungsanalyse

       VIII.Organisation und Prozesse

       IX.Zentrale Stelle § 25h KWG

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