Internal Investigations. Dennis Bock

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СКАЧАТЬ target="_blank" rel="nofollow" href="#ulink_a1c7efe2-a2a5-5f55-891d-d20a75296736">Die Rolle der SEC

       b)Bedeutung interner Ermittlungen bei der Strafverfolgung

       2.Bedeutung in Deutschland

       a)Gesetzliche Verpflichtung zur Durchführung interner Ermittlungen?

       b)Die Katalysator-Funktion des Siemens-Skandals

       c)Privatisierungstendenzen im Strafverfahren und Schaffung eines Unternehmensstrafrechts

       III.Begriffsbestimmung „Internal Investigation“

       1.Definitionsansätze der Literatur

       a)Definition nach einem „Drei-Kriterien-Modell“

       aa)Repressive Zweckrichtung/Ahndung von Fehlverhalten

       bb)Hinzuziehung externer Berater

       cc)Zusammenhang mit staatlichem Verfahren

       b)Begriffsbestimmung durch Klassifizierung

       2.Historische Herleitung der Definition

       3.Einordnung in verwandte Bereiche

       a)Internal Investigations als Bestandteil von Corporate Governance

       b)Internal Investigations als Gegenstück zur Compliance

       aa)Begriff der Compliance

       bb)Maßnahmenkongruenz

       cc)Compliance durch Internal Investigations

       4.Zwischenergebnis

       IV.Kriminologisch-rechtstatsächliche Erkenntnisse

       1.Häufigkeit und Vorkommen

       a)Vorhandener Datenbestand

       b)Statistischer Umfang

       c)Deliktsspektrum

       2.Gründe für und Funktionen von Internal Investigations

       a)Funktion im Rahmen behördlicher Verfahren

       b)Funktion im Rahmen der Corporate Governance

       aa)Effekte innerhalb des Unternehmens

       bb)Außenwirkung

       c)Kosten und Nutzen unternehmensinterner Ermittlungen

       3.Ablauf der Ermittlungen

       a)Interviews

       b)Sichtung von Dokumenten

       4.Auswirkungen

       a)„Vertikale“ Auswirkungen in Über-unter-Ordnungsverhältnissen

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